THÀNH VIÊN TIẾT LỘ THÔNG TIN MẬT ĐỂ GIÚP NGƯỜI KHÁC ĐẦU CƠ CHỨNG KHOÁN THÌ XỬ LÝ THẾ NÀO?
CÂU HỎI
Kính chào công ty Luật TNHH TLK, hiện tôi đang có thắc mắc và kính mong được Quý Công ty giải đáp vấn đề như sau: Hiện tại công ty tôi đang hoạt động trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên, thành viên trong công ty đã tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán. Tôi không biết thủ tục khởi kiện thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán được thực hiện như thế nào? Ngoài khởi kiện có cách nào khác không? Vậy cho tôi hỏi: Thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán thì xử lý thế nào? Mong được Quý Công ty giải đáp. Tôi xin cảm ơn!
BÀI VIẾT LIÊN QUAN
1. Hành vi sử dụng trái phép bí mật kinh doanh.
2. Bí mật kinh doanh là gì? Điều kiện bảo hộ đối với bí mật bảo vệ kinh doanh?
3. Thủ tục chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cảm ơn Quý Khách hàng đã tin tưởng và gửi câu hỏi đến Công ty Luật TNHH TLK, trên cơ sở quy định pháp luật và thực tiễn giải quyết, chúng tôi xin gửi tới Quý Khách hàng nội dung tư vấn như sau:
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Bộ luật tố tụng dân sự số: 92/2015/QH13 được Quốc hội ban hành ngày 25 tháng 11 năm 2015;
2. Luật chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;
3. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
NỘI DUNG TƯ VẤN
Mỗi một công ty chứng khoán đều có khả năng thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ trong thị trường chứng khoán như môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán nhưng thành viên công ty lại tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán. Vậy, Thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán thì xử lý thế nào? Thông qua bài viết dưới đây, chúng tôi - Công ty Luật TNHH TLK sẽ giải đáp thắc mắc cho của bạn về vấn đề trên.
Ảnh 1. Thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán thì xử lý như thế nào? - Hotline: 0972118764
I. MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THÀNH VIÊN TIẾT LỘ THÔNG TIN MẬT ĐỂ GIÚP NGƯỜI KHÁC ĐẦU CƠ CHỨNG KHOÁN THÌ XỬ LÝ THẾ NÀO?
1. Thế nào là thông tin nội bộ?
Theo Luật Chứng khoán 2019, Thông tin nội bộ là thông tin liên quan đến công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của tổ chức này.
Như vậy, những thông tin nội bộ có thể là việc thay đổi cơ cấu nhân sự cấp cao trong công ty; tình hình kinh doanh thua lỗ hoặc lợi nhuận đột phá; những thay đổi chiến lực đầu tư; các dự án lớn sắp được phê duyệt, triển khai hoặc các thông tin quan trọng khác.
2. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Theo Luật Chứng khoán 2019, các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
Thứ nhất, trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán.
Thứ hai, sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ.
Thứ ba, sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.
Thứ tư, thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.
Thứ năm, sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng.
Thứ sáu, cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật Chứng khoán 2019.
Như vậy, pháp luật đã quy định những hành vi bị nghiêm cấm khi thực hiện các hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán yêu cầu các tổ chức, cá nhân khi tham gia thị trường chứng khoán cần thực hiện nghiêm minh nhằm tạo ra môi trường chứng khoán minh bạch, công bằng và hiệu quả.
=> Xem thêm: Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Ảnh 2. Thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán thì xử lý như thế nào? - Hotline: 0972118764
3. Giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại khi thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán
Theo Luật Chứng khoán 2019, quy định về giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại khi thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán như sau:
- Trường hợp quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán bị xâm phạm hoặc có tranh chấp phát sinh trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam thì việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp hoặc giải quyết tranh chấp được thực hiện thông qua thương lượng, hòa giải hoặc yêu cầu Trọng tài hoặc Tòa án Việt Nam giải quyết theo quy định của pháp luật;
- Chủ thể xâm phạm quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán mà gây thiệt hại thì phải bồi thường, thực hiện các trách nhiệm dân sự khác theo thỏa thuận, theo quy định của Bộ luật Dân sự và quy định khác của pháp luật có liên quan;
- Thẩm quyền, thủ tục để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân hoặc giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật.
Như vậy, khi xảy ra tranh chấp về chứng khoán sẽ được thực hiện thông qua thương lượng, hòa giải hoặc yêu cầu Trọng tài hoặc Tòa án Việt Nam giải quyết theo quy định của pháp luật.
4. Công ty khởi kiện thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán
Khi có tranh chấp các bên thường tìm đến các phương thức giải quyết tranh chấp khác nhau để giải tỏa xung đột, bất đồng, mâu thuẫn về lợi ích, tạo lập lại sự cân bằng mà các bên có thể chấp nhận được. Trường hợp không tự giải quyết được, Công ty có thể kiện thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán ra Trung tâm trọng tài thương mại để yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích. Cụ thể như sau:
(1) Công ty chuẩn bị hồ sơ và nộp trực tiếp tại Trung tâm trọng tài hoặc gửi đến Trung tâm trọng tài theo đường dịch vụ bưu chính.
(2) Thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài như sau:
- Trường hợp tranh chấp được giải quyết tại Trung tâm trọng tài, nếu các bên không có thỏa thuận khác, thì thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài được tính từ khi Trung tâm trọng tài nhận được đơn khởi kiện của nguyên đơn;
- Trường hợp tranh chấp được giải quyết bằng Trọng tài vụ việc, nếu các bên không có thoả thuận khác, thì thời điểm bắt đầu tố tụng trọng tài được tính từ khi bị đơn nhận được đơn khởi kiện của nguyên đơn.
(3) Nếu các bên không có thoả thuận khác hoặc quy tắc tố tụng của Trung tâm trọng tài không có quy định khác, trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện, các tài liệu kèm theo và chứng từ nộp tạm ứng phí trọng tài, Trung tâm trọng tài phải gửi cho bị đơn bản sao đơn khởi kiện của nguyên đơn và những tài liệu quy định tại Luật Trọng tài thương mại 2010.
(4) Thời hiệu khởi kiện theo thủ tục trọng tài là 02 năm, kể từ thời điểm quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm phạm.
(5) Thành lập Hội đồng trọng tài như sau:
- Thành phần Hội đồng trọng tài có thể bao gồm một hoặc nhiều Trọng tài viên theo sự thỏa thuận của các bên.
- Trường hợp các bên không có thoả thuận về số lượng Trọng tài viên thì Hội đồng trọng tài bao gồm ba Trọng tài viên.
(6) Mở phiên họp giải quyết tranh chấp
- Phiên họp giải quyết tranh chấp được tiến hành không công khai, trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác.
- Các bên có thể trực tiếp hoặc uỷ quyền cho người đại diện tham dự phiên họp giải quyết tranh chấp; có quyền mời người làm chứng, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình.
- Trong trường hợp có sự đồng ý của các bên, Hội đồng trọng tài có thể cho phép những người khác tham dự phiên họp giải quyết tranh chấp.
- Trình tự, thủ tục tiến hành phiên họp giải quyết tranh chấp do quy tắc tố tụng trọng tài của Trung tâm trọng tài quy định; đối với Trọng tài vụ việc do các bên thỏa thuận.
(7) Hoà giải
- Theo yêu cầu của các bên, Hội đồng trọng tài tiến hành hòa giải để các bên thỏa thuận với nhau về việc giải quyết tranh chấp.
- Khi các bên thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết trong vụ tranh chấp thì Hội đồng trọng tài lập biên bản hoà giải thành có chữ ký của các bên và xác nhận của các Trọng tài viên.
- Hội đồng trọng tài ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các bên. Quyết định này là chung thẩm và có giá trị như phán quyết trọng tài.
(8) Hội đồng trọng tài ra phán quyết
- Hội đồng trọng tài ra phán quyết trọng tài bằng cách biểu quyết theo nguyên tắc đa số.
- Trường hợp biểu quyết không đạt được đa số thì phán quyết trọng tài được lập theo ý kiến của Chủ tịch Hội đồng trọng tài.
Như vậy, thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán có sự thoả thuận về Trọng tài khi giải quyết tranh chấp thì việc giải quyết đó được thực hiện theo đúng trình tự thủ tục của pháp luật về giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại.
> Xem thêm: Thủ tục rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán.
II. TỔNG KẾT PHẦN GIẢI ĐÁP: THÀNH VIÊN TIẾT LỘ THÔNG TIN MẬT ĐỂ GIÚP NGƯỜI KHÁC ĐẦU CƠ CHỨNG KHOÁN THÌ XỬ LÝ THẾ NÀO?
Kính thưa Quý Khách hàng, từ những tổng hợp và phân tích trên đây, Công ty Luật TNHH TLK xin đưa ra phần giải đáp như sau:
Công ty có thể kiện thành viên tiết lộ thông tin mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán ra trung tâm trọng tài thương mại nơi công ty đặt trụ sở để giải quyết theo đúng trình tự thủ tục của pháp luật về giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại và yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình.
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
=> Xem thêm: Khi vi phạm nghĩa vụ giao hàng hóa thì trách nhiệm pháp lý của các bên như thế nào?
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THÀNH VIÊN CÔNG TY TIẾT LỘ THÔNG TIN MẬT ĐỂ GIÚP ĐẦU CƠ CHỨNG KHOÁN THÌ XỬ LÝ THẾ NÀO?
Câu hỏi 1: Tòa án từ chối thụ lý trong trường hợp có thỏa thuận trọng tài như thế nào?
Trả lời:
Theo Luật trọng tài thương mại 2010, quy định tòa án từ chối thụ lý trong trường hợp có thoả thuận trọng tài như sau
Trong trường hợp các bên tranh chấp đã có thoả thuận trọng tài mà một bên khởi kiện tại Toà án thì Toà án phải từ chối thụ lý, trừ trường hợp thỏa thuận trọng tài vô hiệu hoặc thoả thuận trọng tài không thể thực hiện được.
Như vậy, trường hợp hai bên tranh chấp đã thỏa thuận trong hợp đồng là giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài thương mại thì Tòa án phải từ chối thụ lý khi có bên khởi kiện, trừ một trong hai trường hợp sau:
Trường hợp 1: Thỏa thuận giải quyết Trọng tài thương mại có được kiện ra Tòa án trong trường hợp thỏa thuận trọng tài vô hiệu
Trường hợp 2: Thỏa thuận giải quyết Trọng tài thương mại có được kiện ra Tòa án trong trường hợp thỏa thuận trọng tài không thể thực hiện được
Câu hỏi 2: Điều kiện để giải quyết tranh chấp bằng trọng tài khi thanh viên công ty mật để giúp người khác đầu cơ chứng khoán?
Trả lời:
Theo Luật trọng tài thương mại 2010, quy định tranh chấp được giải quyết bằng Trọng tài nếu các bên có thoả thuận trọng tài. Thỏa thuận trọng tài có thể được lập trước hoặc sau khi xảy ra tranh chấp.
Trường hợp thỏa thuận trọng tài có thể được xác lập dưới hình thức điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc dưới hình thức thỏa thuận riêng và thoả thuận trọng tài phải được xác lập dưới dạng văn bản.
Như vậy, khi tranh chấp đã xảy ra và các bên muốn đưa ra giải quyết thông qua phương thức trọng tài thương mại thì lúc này các bên có thể lập thỏa thuận trọng tài với hình thức luật định và đáp ứng đầy đủ các điều kiện có hiệu lực của một thỏa thuận trọng tài.
=> Xem thêm: Tranh chấp dân sự thuộc thẩm quyền của Tòa án
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. Với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Tố tụng – Công ty Luật TNHH TLK
CÔNG VIỆC CÔNG TY LUẬT TNHH TLK THỰC HIỆN
1. Tư vấn cho Quý khách hàng tất cả các vấn đề pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
2. Cung cấp tới Quý Khách hàng, đại diện thực hiện tất cả các dịch vụ pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
