PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG KHOÁN CÓ BỊ CẤM KINH DOANH KHÔNG?
CÂU HỎI
Kính chào công ty Luật TNHH TLK, kính mong được Quý Công ty giải đáp vấn đề như sau: Tôi hiện đang tìm hiểu về việc xử lý hình sự đối với pháp nhân thương mại. Cho tôi hỏi xử lý pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán được quy định như thế nào? Mong được Quý công ty giải đáp. Tôi xin cảm ơn!
BÀI VIẾT LIÊN QUAN
1. Mua chứng khoán vì công ty chứng khoán tạo dựng tài liệu giả, thông tin sai sự thật thì xử lý như thế nào?
2. Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
3. Kiểm soát việc huy động nguồn vốn trái phiếu của doanh nghiệp bất động sản
Cảm ơn Quý Khách hàng đã tin tưởng và gửi câu hỏi đến Công ty Luật TNHH TLK, trên cơ sở quy định pháp luật và thực tiễn giải quyết, chúng tôi xin gửi tới Quý Khách hàng nội dung tư vấn như sau:
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Văn bản hợp nhất Bộ luật hình sự số: 01/VBHN-VPQH được Quốc hội thông qua ngày 10 tháng 07 năm 2017;
2. Luật chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2021 ;
3. Nghị định số: 156/2020/NĐ-CP được Chính Phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
4. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
NỘI DUNG TƯ VẤN
Trong lĩnh vực chứng khoán, sự minh bạch, công bằng và tính trung thực là những yếu tố quan trọng để đảm bảo sự tin cậy của thị trường và sự tham gia của các nhà đầu tư. Tuy nhiên, không phải lúc nào cũng có sự tuân thủ đầy đủ của các nguyên tắc này. Một trong những vi phạm nghiêm trọng nhất trong hoạt động chứng khoán là hành vi thao túng thị trường. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ cung cấp thông tin chi tiết về việc: “Pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán có bị cấm kinh doanh không?”.
Ảnh 1. Pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán có bị cấm kinh doanh không?_Hotline: 0972118764
I. MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG KHOÁN CÓ BỊ CẤM KINH DOANH KHÔNG
1. Quy định pháp luật về tội thao túng thị trường chứng khoán
Pháp nhân thương mại thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán và sẽ cấu thành tội thao túng chứng khoán khi thỏa mãn các điều kiện quy định tại Bộ luật hình sự 2015 như sau:
(1) Chủ thể của tội phạm
Chủ thể của tội thao túng thị trường chứng khoán là người từ đủ 16 tuổi trở lên và có năng lực trách nhiệm hình sự hoặc pháp nhân thương mại được thành lập theo quy định pháp luật.
(2) Khách thể của tội phạm
Tội thao túng thị trường chứng khoán xâm phạm đến trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước quản lý thị trường chứng khoán.
(3) Mặt khách quan của tội phạm
Tội thao túng thị trường chứng khoán được thực hiện bằng các hành vi sau:
- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
- Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.
Các hành vi trên chỉ cấu thành tội phạm này nếu thu lợi bất chính từ 500.000.000 dồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng.
(4) Mặt chủ quan của tội phạm: lỗi cố ý.
Như vậy, nếu đáp ứng tất cả các nội dung nêu trên thì pháp nhân thương mại sẽ phạm tội thao túng thị trường chứng khoán.
=> Xem thêm: Thủ tục chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
2. Khung hình phạt đối với pháp nhân phạm tội thao túng thị trường chứng khoán
Khung 1: Phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng đối với các trường hợp sau đây:
- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
- Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.
Khung 2: Phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng đối với các trường hợp sau đây:
- Có tổ chức;
- Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;
- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;
- Tái phạm nguy hiểm.
Hình thức xử phạt bổ sung đối với pháp nhân phạm tội này như sau:
- Phạm tội thuộc trường hợp gây thiệt hại hoặc có khả năng thực tế gây thiệt hại đến tính mạng của nhiều người, gây ảnh hưởng xấu đến môi trường, an ninh, trật tự, an toàn xã hội và không có khả năng khắc phục hậu quả gây ra hoặc được thành lập chỉ để thực hiện hành vi này thì bị đình chỉ vĩnh viễn toàn bộ hoạt động;
- Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Trên đây là khung hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán, tùy vào mức độ nguy hiểm của hành vi mà mức phạt tiền, phạt tù sẽ khác nhau.
3. Điều kiện chịu trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại
Theo Bộ luật hình sự 2015, pháp nhân thương mại chỉ phải chịu trách nhiệm hình sự khi có đủ các điều kiện sau đây:
1. Hành vi phạm tội được thực hiện nhân danh pháp nhân thương mại;
2. Hành vi phạm tội được thực hiện vì lợi ích của pháp nhân thương mại;
3. Hành vi phạm tội được thực hiện có sự chỉ đạo, điều hành hoặc chấp thuận của pháp nhân thương mại;
4. Chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự quy định cụ thể tại Bộ luật hình sự 2015.
Vậy chỉ khi có đủ các điều kiện nêu trên thì pháp nhân thương mại mới phải chịu trách nhiệm hình sự.
=> Xem thêm: Quy định mới về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Ảnh 2. Pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán có bị cấm kinh doanh không?_Hotline: 0972118764
II. TỔNG KẾT PHẦN GIẢI ĐÁP: PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG KHOÁN CÓ BỊ CẤM KINH DOANH KHÔNG
Kính thưa Quý Khách hàng, từ những tổng hợp và phân tích trên đây, Công ty Luật TNHH TLK xin đưa ra phần giải đáp như sau:
Theo Bộ luật hình sự 2015, pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán có bị cấm kinh doanh trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm, tuy nhiên tùy vào mức độ nguy hiểm và hậu quả của hành vi phạm tội gây ra mà pháp nhân thương mại có thể bị cấm kinh doanh hoặc cũng có thể không bị cấm kinh doanh chỉ bị phạt tiền theo quy định pháp luật.
=> Xem thêm: Thủ tục niêm yết chứng khoán
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG KHOÁN CÓ BỊ CẤM KINH DOANH KHÔNG
Câu hỏi 1: Pháp nhân thương mại có thể bị đình chỉ có thời hạn trong bao lâu?
Trả lời:
Căn cứ Bộ luật hình sự 2015, đình chỉ hoạt động có thời hạn là tạm dừng hoạt động của pháp nhân thương mại trong một hoặc một số lĩnh vực mà pháp nhân thương mại phạm tội gây thiệt hại đến tính mạng, sức khỏe con người, môi trường hoặc an ninh, trật tự, an toàn xã hội và hậu quả gây ra có khả năng khắc phục trên thực tế. Thời hạn đình chỉ hoạt động từ 06 tháng đến 03 năm.
Như vậy, pháp nhân thương mại có thể bị đình chỉ có thời hạn từ 06 tháng đến 03 năm.
Câu hỏi 2: Khi nào pháp nhân thương mại bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn?
Trả lời:
Theo Bộ luật hình sự 2015, các tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự áp dụng đối với pháp nhân thương mại bao gồm:
(1) Câu kết với pháp nhân thương mại khác để phạm tội;
(2) Cố ý thực hiện tội phạm đến cùng;
(3) Phạm tội 02 lần trở lên;
(4) Tái phạm hoặc tái phạm nguy hiểm;
(5) Lợi dụng hoàn cảnh chiến tranh, tình trạng khẩn cấp, thiên tai, dịch bệnh hoặc những khó khăn đặc biệt khác của xã hội để phạm tội;
(6) Dùng thủ đoạn tinh vi để phạm tội hoặc nhằm trốn tránh, che giấu tội phạm.
Theo đó, nếu pháp nhân thương mại thực hiện một trong những hành vi trên đây sẽ được coi là tình tiết tăng nặng khi định tội hoặc định khung hình phạt.
Lưu ý: Các tình tiết đã được Bộ luật hình sự 2015 quy định là dấu hiệu định tội hoặc định khung hình phạt thì không được coi là tình tiết tăng nặng.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. Với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý khách!
Phòng hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
CÔNG VIỆC CÔNG TY LUẬT TNHH TLK THỰC HIỆN
1. Tư vấn cho Quý khách hàng tất cả các vấn đề pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
2. Cung cấp tới Quý Khách hàng, đại diện thực hiện tất cả các dịch vụ pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
