Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;
2. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Công ty của bạn đang có nhu cầu đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng chưa nắm rõ thủ tục đăng ký cũng như cách thức thực hiện thủ tục này? Và công ty bạn đang cần tìm một tổ chức pháp lý uy tín và chuyên nghiệp để được hỗ trợ?
Nếu đúng như vậy thì hãy tìm tới Công ty Luật TNHH TLK chúng tôi để được tư vấn một cách chi tiết về thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán qua bài viết dưới đây.
Ảnh 1. Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán_Hotline: 0972118764
I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
1. Các bước thực hiện thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Bước 1: Nộp hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán tới cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
Bước 2: Cơ quan nhà nước có thẩm quyền tiếp nhận và kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ;
Bước 3: Tiếp nhận kết quả;
Bước 4: Đăng ký thành viên lưu ký và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.
=> Xem thêm: Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
A.
Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm một số tài liệu, giấy tờ sau:
1. Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
2. Giấy phép thành lập và hoạt động;
3. Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
4. Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
5. Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán;
6. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
7. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
8. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
Lưu ý: Đối với công ty chứng khoán thì hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán sẽ bao gồm các tài liệu, giấy tờ sau:
1. Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
2. Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
3. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
B. Cơ quan giải quyết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
C. Cách thức thực hiện
- Nộp trực tiếp tại trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ qua đường bưu điện; hoặc,
- Nộp hồ sơ trực tuyến thông qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến.
D. Kết quả thực hiện
Sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán
Ảnh 2. Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán_Hotline: 0972118764
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN THỦ TỤC ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
1. Lưu ký chứng khoán là gì?
Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.
Chứng khoán của công ty đại chúng phải được lưu ký tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam trước khi thực hiện giao dịch. Việc lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam được thực hiện theo nguyên tắc: công ty đại chúng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Trung tâm lưu ký chứng khoán.
2.
2.1. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
(i) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;
(ii) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;
(iii) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
2.2. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Nghiệp vụ môi giới chứng khoán là một trong những nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán. Khi đó công ty chứng khoán sẽ làm trung gian cho khách hàng mua hoặc bán chứng khoán và sẽ nhận một khoản tiền từ hoạt động môi giới đó. Để thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán, công ty chứng khoán cần phải đáp ứng các điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, một số điều kiện về vốn, trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán và tiến hành hoạt động
3. Thành viên lưu ký và các trường hợp bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán
3.1. Thành viên lưu ký
Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.
Thành viên lưu ký sẽ nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.
Để đảm bảo quyền lợi của khách hàng lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng và quản lý tách biệt tài sản cho từng khách hàng. Chứng khoán lưu ký của khách hàng tại thành viên lưu ký là tài sản thuộc sở hữu của khách hàng, thành viên lưu ký không được sử dụng vì lợi ích của bên thứ ba hoặc chính lợi ích của thành viên lưu ký.
3.2.
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:
1. Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký theo quy định của Luật này và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;
2. Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng. Ví dụ như thành viên lưu ký sử dụng chứng khoán lưu ký trong tài khoản lưu ký của khách hàng vì lợi ích của bên thứ ba khiến khách hàng bị lộ thông tin gây thiệt hại nghiêm trọng.
4.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp sau đây:
1. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót;
2. Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
3. Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
4. Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp;
5. Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;
6. Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định.
Ảnh 3. Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán_Hotline: 0972118764
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN ĐẾN THỦ TỤC ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Câu hỏi 1: Những đối tượng nào được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán?
Trả lời:
Đối tượng được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán gồm:
1. Ngân hàng thương mại;
2. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
3. Công ty chứng khoán.
Câu hỏi 2: Sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, trong thời hạn bao lâu thì phải đăng ký thành viên lưu ký và đăng ký tại đâu?
Trả lời:
Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký và làm thủ tục đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục hành chính - Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
15 ngày làm việc kể từ khi cơ quan có thẩm quyền nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: +(84) 97 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
