SỬ DỤNG THÔNG TIN NỘI BỘ ĐỂ MUA BÁN CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG?
CÂU HỎI
Kính chào công ty Luật TNHH TLK, kính mong được Quý Công ty giải đáp vấn đề như sau: Một nhân viên trong công ty chứng khoán của bạn tôi có truy cập vào hệ thống nội bộ biết trước được thông tin quan trọng, chưa được công bố công khai, có thể ảnh hưởng đến giá cổ phiếu của một công ty. Anh ta quyết định tận dụng thông tin này để mua hoặc bán cổ phiếu của công ty đó trước khi thông tin này được công bố. Điều này nghiêm trọng đến giá cổ phiếu cũng như uy tín của công ty. Vậy Quý công ty cho tôi hỏi, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán có bị truy cứu trách nhiệm hình sự (TNHS) không? Mong được Quý công ty giải đáp. Tôi xin cảm ơn!
BÀI VIẾT LIÊN QUAN
1. Mua chứng khoán vì công ty chứng khoán tạo dựng tài liệu giả, thông tin sai sự thật thì xử lý như thế nào?
2. Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
3. Thủ tục xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán
Cảm ơn Quý Khách hàng đã tin tưởng và gửi câu hỏi đến Công ty Luật TNHH TLK, trên cơ sở quy định pháp luật và thực tiễn giải quyết, chúng tôi xin gửi tới Quý Khách hàng nội dung tư vấn như sau:
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Văn bản hợp nhất Bộ luật hình sự số: 01/VBHN-VPQH được Quốc hội thông qua ngày 10 tháng 07 năm 2017;
2. Luật chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2021 ;
3. Nghị định số: 156/2020/NĐ-CP được Chính Phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
4. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
NỘI DUNG TƯ VẤN
Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán là một vấn đề nghiêm trọng trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán. Muốn giải quyết được nó, chúng ta cần xem xét các khía cạnh của hành vi này, những hậu quả pháp lý và tài chính mà những người tham gia có thể phải đối mặt, và cách thức để tránh vi phạm các quy định liên quan đến việc sử dụng thông tin nội bộ trong giao dịch chứng khoán. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ cung cấp thông tin chi tiết về việc: “Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán có bị truy cứu TNHS không”.
Ảnh 1. Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán có bị truy cứu TNHS không?_Hotline: 0972118764
I. MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI SỬ DỤNG THÔNG TIN NỘI BỘ ĐỂ MUA BÁN CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG
1. Như thế nào là sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán?
Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán, được gọi là "insider trading" trong tiếng Anh, là hành vi mua hoặc bán chứng khoán dựa trên thông tin quan trọng và không công bố mà chỉ những người trong bên trong một công ty hoặc tổ chức có. Thông tin này có thể là những tin tức về kế hoạch kinh doanh, thông tin tài chính, dự án tiềm năng, hoặc các sự kiện quan trọng đang diễn ra bên trong công ty.
Hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán được xem là vi phạm đạo luật chứng khoán và có thể gây ra nhiều hậu quả pháp lý. Điều này là vì nó tạo ra sự thiếu công bằng trên thị trường chứng khoán, ảnh hưởng đến tính minh bạch và uy tín của thị trường, và gây tổn thất cho những người đầu tư không có thông tin nội bộ. Trong nhiều quốc gia, hành vi insider trading bị nghiêm trọng và có thể bị truy cứu hình sự hoặc bị phạt đáng kể.
Do đó, việc sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán là một hành vi bất hợp pháp và không đạo đức trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng đến giá cổ phiếu và uy tín của công ty trên thị trường chứng khoán.
2. Hành vi cấm trong hoạt động chứng khoán
Căn cứ Luật chứng khoán 2019, hành vi bị cấm trong hoạt động chứng khoán bao gồm một trong số các trường hợp sau:
(1) Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
(2) Công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán hoặc công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ về các sự việc xảy ra có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán trên thị trường;
(3) Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ;
(4) Thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán;
(5) Thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoặc chấp thuận.
Vậy, nếu thực hiện một hoặc các hành vi trên Quý khách có thể bị truy cứu trước pháp luật với những hình phạt nghiêm khắc như phạt tiền, mất quyền giao dịch trên thị trường, hay thậm chí án tù.
3. Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán có bị truy cứu TNHS không
Theo Bộ luật hình sự 2015, hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự nếu đáp ứng đủ các yếu tố cấu thành sau:
(1) Biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này.
(2) Thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng trở lên hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng trở lên.
Như vậy, hành vi nào có đủ các yếu tố nêu trên sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán. Bên cạnh đó còn bị áp dụng với mức hình phạt sau:
- Với hành vi thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng; hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng thì:
Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm;
Đối với pháp nhân thương mại: Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng.
- Với phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây: có tổ chức; thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên; gây thiệt hại cho nhà đầu tư 1.500.000.000 đồng trở lên; tái phạm nguy hiểm.
Đối với cá nhân: Phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm
Đối với pháp nhân thương mại: Phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng
Như vậy, tùy thuộc vào mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội và hậu quả do hành vi gây ra cũng như sự bù đắp tổn thất của tội phạm mà khung hình phạt sẽ khác nhau.
Ảnh 2. Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán có bị truy cứu TNHS không?_Hotline: 0972118764
II. TỔNG KẾT PHẦN GIẢI ĐÁP: SỬ DỤNG THÔNG TIN NỘI BỘ ĐỂ MUA BÁN CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG
Kính thưa Quý Khách hàng, từ những tổng hợp và phân tích trên đây, Công ty Luật TNHH TLK xin đưa ra phần giải đáp như sau:
Theo Bộ luật hình sự 2015, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán sẽ bị truy cứu TNHS và chịu các khung hình phạt khác nhau tùy vào mức độ nguy hiểm và hậu quả mà hành vi gây ra.
=> Xem thêm: Thủ tục niêm yết chứng khoán
IV. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
V. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI SỬ DỤNG THÔNG TIN NỘI BỘ ĐỂ MUA BÁN CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG
Câu hỏi 1: Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán chỉ có thể bị xử lý hình sự đúng không?
Trả lời:
Câu trả lời là không.
Căn cứ Nghị định số: 156/2020/NĐ-CP, hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán sẽ bị xử lý vi phạm hành chính với mức phạt tiền lên 10 lần khoản thu trái pháp luật hoặc tối thiểu 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.
Như vậy, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán ngoài bị xử lý hình sự, cá nhân, tổ chức vi phạm còn có thể bị xử lý hành chính
Câu hỏi 2: Khi nào pháp nhân thương mại được xóa án tích?
Trả lời:
Theo Bộ luật hình sự 2015, pháp nhân thương mại bị kết án đương nhiên được xóa án tích nếu trong thời hạn 02 năm kể từ khi chấp hành xong hình phạt chính, hình phạt bổ sung, các quyết định khác của bản án hoặc từ khi hết thời hiệu thi hành bản án mà pháp nhân thương mại không thực hiện hành vi phạm tội mới.
Tóm lại, trong thời hạn 02 năm kể từ khi chấp hành xong hình phạt chính, hình phạt bổ sung, các quyết định khác của bản án hoặc từ khi hết thời hiệu thi hành bản án mà pháp nhân thương mại không thực hiện hành vi phạm tội mới. Ngược lại, nếu trường hợp không thực hiện các nghĩa vụ đó thì không được xóa án tích.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. Với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý khách!
Phòng hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
CÔNG VIỆC CÔNG TY LUẬT TNHH TLK THỰC HIỆN
1. Tư vấn cho Quý khách hàng tất cả các vấn đề pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
2. Cung cấp tới Quý Khách hàng, đại diện thực hiện tất cả các dịch vụ pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
