THỦ TỤC CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.

THỦ TỤC CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

CƠ SỞ PHÁP LÝ

1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;

2. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP do Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

3. Thông tư số: 121/2020/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định về hoạt động của Công ty chứng khoán;

4. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.     

HƯỚNG DẪN THỦ TỤC

Đối với các Công ty chứng khoán, hoạt động cơ bản nói chung và hoạt động cung cấp dịch vụ nói riêng không chỉ là một trong những nguồn thu quan trọng của Công ty chứng khoán mà còn góp phần vào việc huy động vốn đầu tư, mở rộng sản xuất của các doanh nghiệp. Hiện nay, theo pháp luật Việt Nam, bên cạnh trường hợp bị buộc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ thì Công ty chứng khoán còn có thể tự nguyện chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của mình. Vậy Thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán trong trường hợp tự nguyện chấm dứt được thực hiện như thế nào? Bài viết dưới đây sẽ giúp Quý Khách hàng giải đáp thắc mắc trên.

Ảnh 1. Thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán_Hotline: 0972118764

I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1. Các bước thực hiện thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán

Bước 1: Công ty chứng khoán gửi hồ sơ chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán đến Ủy ban Chứng khoán nhà nước; 

Bước 2: Ủy ban Chứng khoán nhà nước (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ;

Bước 3: Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, Ủy ban Chứng khoán nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định;

Bước 4: Ủy ban Chứng khoán nhà nước thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ;

Bước 5: Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán nhà nước trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung;

Bước 6: Trường hợp hồ sơ chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán nhà nước có văn bản chấp thuận; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do;

Bước 7: Tiếp nhận kết quả.

2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán

A. Thành phần hồ sơ:

Căn cứ Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán bao gồm một số giấy tờ sau:

1. Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ;

2. Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua việc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ;

3. Phương án xử lý các hợp đồng còn hiệu lực;

4. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);

5. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;

6. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).

Số lượng hồ sơ: 01 bộ

B. Cơ quan giải quyết: 

Ủy ban Chứng khoán nhà nước - Bộ Tài chính. 

C. Cách thức thực hiện

- Nộp hồ sơ trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán nhà nước; hoặc,

- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới Ủy ban Chứng khoán nhà nước; hoặc,

- Nộp hồ sơ thông qua Cổng thông tin điện tử tới Ủy ban Chứng khoán nhà nước.

D. Kết quả thực hiện

Ủy ban Chứng khoán nhà nước ra văn bản chấp thuận hoặc từ chối việc chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán.

Lưu ý: Thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán nêu trên là trường hợp Công ty chứng khoán tự nguyện chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của mình.

=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty chứng khoán

Ảnh 2. Thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán_Hotline: 0972118764

II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1. Công ty chứng khoán là gì?

Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một, một số nghiệp vụ theo quy định của Luật Chứng khoán. Về cơ bản, bao gồm:

- Môi giới chứng khoán;

- Tự doanh chứng khoán;

- Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

- Tư vấn đầu tư chứng khoán.

- Ngoài các dịch vụ trên, công ty chứng khoán chỉ được cung cấp dịch vụ tài chính khác phù hợp với quy định của pháp luật sau khi báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản.

2. Phân loại Công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán hiện nay có thể tồn tại dưới hai dạng:

2.1. Công ty chứng khoán là Công ty cổ phần:

- Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau (cổ phần);

- Cổ đông có thể là tổ chức, cá nhân với số lượng cổ đông tối thiểu là 3 và không hạn chế số lượng tối đa;

- Công ty có quyền phát hành cổ phiếu để huy động vốn;

- Cổ đông có thể tự do chuyển nhượng cổ phần của mình;

- Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã góp vào doanh nghiệp.

2.2. Công ty chứng khoán là Công ty trách nhiệm hữu hạn:

- Thành viên của công ty chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã cam kết góp vào doanh nghiệp.

- Công ty trách nhiệm hữu hạn không được phép phát hành trái phiếu, nhưng không được phép phát hành cổ phiếu.

3. Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của Công ty chứng khoán

3.1. Điều kiện về vốn: 

Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ:

- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam; 

- Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;

- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam;

- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam.

3.2. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn:

- Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

- Cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;

- Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;

- Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện theo quy định pháp luật.

3.3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn:

- Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định pháp luật;

- Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

3.4. Điều kiện về cơ sở vật chất kỹ thuật: 

- Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

- Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

3.5. Điều kiện về nhân sự: 

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

- Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn: Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật; có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác; không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

Tổng kết: Từ những phân tích trên, có thể hiểu, Công ty chứng khoán có thể được thành lập dưới loại hình doanh nghiệp là Công ty cổ phần hoặc Công ty trách nhiệm hữu hạn. Ngoài ra, để được cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán thì Công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện luật định.

=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện Công ty chứng khoán, Công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

4. Nghiệp vụ kinh doanh của Công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán được phép thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau:

Thứ nhất, môi giới chứng khoán

Môi giới chứng khoán là việc công ty chứng khoán làm trung gian môi giới giúp khách hàng mua và bán chứng khoán, qua đó hưởng hoa hồng trên tổng doanh số mà khách hàng thực hiện mua bán.

Thứ hai, tự doanh chứng khoán

Hoạt động tự doanh là hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, trong đó công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình (tự kinh doanh trên tài khoản chứng khoán của công ty chứng khoán).

Thứ ba, bảo lãnh phát hành chứng khoán

Công ty chứng khoán tư vấn đợt phát hành, thực hiện bảo lãnh phát hành, phân phối chứng khoán ra công chúng và bình ổn giá chứng khoán cho tổ chức phát hành trong giai đoạn đầu để thực hiện thành công đợt phát hành chứng khoán.

Thứ tư, tư vấn đầu tư chứng khoán

Công ty chứng khoán cung cấp thông tin, cách thức đầu tư và loại chứng

khoán cần đầu tư đối với các khách hàng của mình.

=> Xem thêm: Thủ tục đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Ảnh 3. Thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của Công ty chứng khoán_Hotline: 0972118764

III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT? 

Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:

Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;

Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;

Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;

Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;

Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;

Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;

Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;

Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…

Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau. 

Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.

=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp lại Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của tổ chức cung cấp dịch vụ kiểm định, hiệu chuẩn, thử nghiệm

IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG CUNG CẤP DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 

Câu hỏi 1: Công ty chứng khoán góp vốn thành lập Công ty chứng khoán khác tại Việt Nam thì có được không?

Trả lời:

Câu trả lời là không.

Căn cứ Luật Chứng khoán 2019 thì việc Công ty chứng khoán góp vốn thành lập một Công ty chứng khoán khác tại Việt Nam thuộc trường hợp hạn chế đối với Công ty chứng khoán, cụ thể:

Công ty chứng khoán không được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty chứng khoán khác tại Việt Nam, trừ các trường hợp sau đây:

- Mua để thực hiện hợp nhất, sáp nhập;

- Mua để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của công ty chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Câu hỏi 2: Công ty chứng khoán bị phá sản thì có thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán?

Trả lời: 

Theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, trường hợp Công ty chứng khoán giải thể, phá sản, hợp nhất, bị chia, bị sáp nhập là một trong các trường hợp thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán. Do đó, Công ty chứng khoán bị phá sản sẽ bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

=> Xem thêm: Thủ tục xin gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động điểm cung cấp dịch vụ trò chơi điện tử công cộng

Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).

Xin chân thành cảm ơn Quý vị!

Phòng Thủ tục Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK

PHÍ DỊCH VỤ

Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.

THỜI GIAN THỰC HIỆN

07 ngày làm việc, kể từ ngày cơ quan có thẩm quyền nhận đủ hồ sơ hợp lệ..

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI

1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.

2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.

3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY

Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.

Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!

Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây: 

CÔNG TY LUẬT TNHH TLK

- ĐT: +(84) 243 2011 747                              Hotline: (+84) 97 211 8764

- Email: info@tlklawfirm.vn                           Website: tlklawfirm.v