Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH NƯỚC NGOÀI
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;
2. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP do Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
3. Nghị định số: 01/2011/NĐ-CP do Chính phủ ban hành ngày 05 tháng 01 năm 2011 về phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương;
4. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Niêm yết chứng khoán được xem như là công cụ thiết lập mối quan hệ giữa Sở giao dịch chứng khoán với tổ chức phát hành có chứng khoán niêm yết. Việc niêm yết chứng khoán này đòi hỏi các tổ chức phải đáp ứng những điều kiện luật định khá khắt khe và phức tạp. Hơn nữa, bên cạnh đáp ứng các điều kiện nói trên, các tổ chức còn phải thực hiện thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết. Trong đó, đối với tổ chức phát hành nước ngoài thì phải thực hiện Thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài. Vậy thủ tục này được thực hiện như thế nào? Bài viết dưới đây của Công ty Luật TNHH TLK sẽ giúp Quý Khách hàng giải đáp thắc mắc trên.
Ảnh 1. Thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài_Hotline: 0972118764
I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH NƯỚC NGOÀI
1. Các bước thực hiện thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài
Bước 1: Tổ chức phát hành nước ngoài nộp hồ sơ xin chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;
Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định;
Bước 3: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận và kiểm tra hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN có văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán bổ sung hồ sơ theo quy định;
Bước 4: Trường hợp hồ sơ chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi công văn chấp thuận cho tổ chức phát hành nước ngoài làm thủ tục đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam;
Bước 5: Tiếp nhận kết quả.
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài
A. Thành phần hồ sơ
Căn cứ Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài bao gồm một số giấy tờ sau:
1. Giấy đề nghị chấp thuận việc đăng ký niêm yết chứng khoán tại Việt Nam của tổ chức phát hành nước ngoài;
2. Bản cáo bạch niêm yết; Giấy chứng nhận đăng ký chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức đăng ký niêm yết hoặc quyết định phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về Đề án cổ phần hóa (trong trường hợp hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp cổ phần hóa); Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu;
3. Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết; kèm theo danh sách cổ đông lớn, cổ đông chiến lược, người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (số lượng, tỷ lệ nắm giữ, thời gian bị hạn chế chuyển nhượng (nếu có));
4. Cam kết của cổ đông là cá nhân, tổ chức có đại diện sở hữu là Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban Kiểm soát (Kiểm soát viên), Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng, Giám đốc tài chính và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị bổ nhiệm và cam kết của cổ đông lớn là người có liên quan của các đối tượng trên về việc nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 06 tháng kể từ ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 06 tháng tiếp theo;
5. Hợp đồng tư vấn niêm yết (trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán);
6. Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc cổ phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung;
7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương;
8. Báo cáo tài chính trong 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết của tổ chức đăng ký niêm yết;
9. Sổ đăng ký người sở hữu trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết được lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết;
10. Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức đăng ký niêm yết đối với nhà đầu tư, bao gồm các điều kiện thanh toán, tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu, điều kiện chuyển đổi (trường hợp niêm yết trái phiếu chuyển đổi) và các điều kiện khác;
11. Hợp đồng tư vấn niêm yết trái phiếu giữa tổ chức phát hành và công ty chứng khoán, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán;
12. Giấy chứng nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết đã đăng ký chứng khoán tập trung;
13. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
14. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
15. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
Số lượng hồ sơ: 01 bộ.
B. Cơ quan giải quyết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
C. Cách thức thực hiện
- Nộp hồ sơ trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ thông qua Cổng thông tin điện tử tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
D. Kết quả thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gửi công văn chấp thuận cho tổ chức phát hành nước ngoài làm thủ tục đăng ký niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán tại Việt Nam.
Tổng kết: Mặc dù quy trình thực hiện thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài khá đơn giản nhưng thành phần hồ sơ của thủ tục này đòi hỏi khá nhiều giấy tờ có liên quan.
Ảnh 2. Thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài_Hotline: 0972118764
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH NƯỚC NGOÀI
1. Thế nào là niêm yết chứng khoán?
Căn cứ Luật Chứng khoán 2019, niêm yết chứng khoán là việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết. Hệ thống giao dịch ở đây có thể là Sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán.
Khi một tổ chức muốn thực hiện việc niêm yết và giao dịch chứng khoán thì phải được sự chấp thuận của Sở giao dịch chứng khoán.
2. Có những chủ thể phát chứng khoán nào? Tổ chức phát hành nước ngoài thuộc nhóm chủ thể nào?
Những chủ thể phát hành chứng khoán bao gồm:
Thứ nhất, Chính phủ và chính quyền địa phương
Loại chứng khoán mà Chính phủ và chính quyền địa phương phát hành là trái phiếu. Theo đó, theo Nghị định 01/2011/NĐ-CP:
“Trái phiếu Chính phủ” là loại trái phiếu do Bộ Tài chính phát hành nhằm huy động vốn cho ngân sách nhà nước hoặc huy động vốn cho chương trình, dự án đầu tư cụ thể thuộc phạm vi đầu tư của nhà nước;
“Trái phiếu chính quyền địa phương” là loại trái phiếu do Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương phát hành nhằm huy động vốn cho công trình, dự án đầu tư của địa phương.
Thứ hai, các doanh nghiệp
Các doanh nghiệp có thể phát hành 02 loại chứng khoán là: cổ phiếu và trái phiếu.
Các doanh nghiệp có thể tham gia với tư cách là tổ chức phát hành, cung cấp các chứng khoán cho thị trường chứng khoán. Ngoài ra, các doanh nghiệp còn có thể tham gia vào thị trường chứng khoán với tư cách các tổ chức kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán hoặc tham gia với tư cách nhà đầu tư chứng khoán.
Thứ ba, các quỹ đầu tư chứng khoán
Căn cứ Luật Chứng khoán 2019, quỹ đầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích thu lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán hoặc vào các tài sản khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầu tư không có quyền kiểm soát hằng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ. Các quỹ đầu tư chứng khoán phát hành cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đầu tư
Các quỹ đầu tư chứng khoán hiện nay đóng vai trò khá quan trọng trong thị trường chứng khoán. Bên cạnh việc giúp nhà đầu tư không tốn nhiều thời gian và công sức để tìm hiểu thị trường thì các quỹ đầu tư chứng khoán còn mang đến cho các nhà đầu tư một mô hình quản lý dòng tiền vào danh mục đa dạng.
Như vậy, thông qua những phân tích về chủ thể phát hành chứng khoán trên có thể thấy rằng tổ chức phát hành nước ngoài thuộc nhóm chủ thể doanh nghiệp phát hành chứng khoán với tư cách tổ chức kinh doanh.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng
3. Điều kiện niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài
Tổ chức phát hành nước ngoài chỉ được thực hiện niêm yết chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho làm thủ tục đăng ký niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán tại Việt Nam. Điều kiện để niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài được quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:
- Là chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài đã được chào bán ra công chúng tại Việt Nam theo quy định pháp luật về chứng khoán Việt Nam;
- Số lượng chứng khoán đăng ký niêm yết tương ứng với số lượng chứng khoán được phép chào bán tại Việt Nam;
- Đáp ứng các điều kiện niêm yết;
- Được 01 công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam tham gia tư vấn niêm yết chứng khoán;
- Tuân thủ các quy định của pháp luật Việt Nam về quản lý ngoại hối.
Lưu ý: Tổ chức phát hành nước ngoài khi đáp ứng các điều kiện niêm yết chứng khoán thì vẫn chưa được thực hiện việc niêm yết chứng khoán mà tổ chức này phải làm thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và phải được cơ quan này chấp thuận.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
Ảnh 3. Thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài_Hotline: 0972118764
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
=> Xem thêm: Thủ tục niêm yết chứng khoán
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH NƯỚC NGOÀI
Câu hỏi 1: Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận làm thủ tục đăng ký niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam, tổ chức phát hành nước ngoài cần phải làm gì để được chấp thuận niêm yết?
Trả lời:
Tổ chức phát hành nước ngoài sau khi thực hiện Thủ tục chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và được cơ quan này chấp thuận thì vẫn chưa hoàn tất việc niêm yết chứng khoán. Căn cứ Nghị định 155/2020/NĐ-CP, tổ chức phát hành nước ngoài còn phải gửi Sở giao dịch chứng khoán hồ sơ đăng ký niêm yết mà chúng tôi đã nêu ở trên và nhận được quyết định chấp thuận niêm yết.
Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được chấp thuận niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết phải đưa chứng khoán vào giao dịch.
Câu hỏi 2: Chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam có kết quả sản xuất, kinh doanh bị thua lỗ trong 03 năm liên tục thì có bị hủy bỏ niêm yết không?
Trả lời:
Câu trả lời là có.
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam có kết quả sản xuất, kinh doanh bị thua lỗ trong 03 năm liên tục thuộc trường hợp bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc. Cụ thể, cổ phiếu của tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam sẽ bị hủy bỏ niêm yết.
=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty chứng khoán
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
30 ngày làm việc, kể từ ngày cơ quan có thẩm quyền nhận được hồ sơ báo cáo kết quả xử lý sau khi thực hiện các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
