THỦ TỤC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG

Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng một cách nhanh gọn, hiệu quả, tận tâm trên nền tảng một biểu phí cạnh tranh nhất.

THỦ TỤC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG

CƠ SỞ PHÁP LÝ

1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;

2. Luật Doanh nghiệp số: 59/2020/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 6 năm 2020;

3. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;

4. Thông tư số: 98/2020/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành ngày 16 tháng 11 năm 2020  quy định hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

5. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.

HƯỚNG DẪN THỦ TỤC

Hiện nay, hoạt động đầu tư chứng khoán diễn ra khá sôi nổi trên thị trường. Đây là một trong những hình thức đầu tư sinh lời rất hiệu quả tuy nhiên có độ rủi ro khá cao. Cùng với đó là sự ra đời của rất nhiều loại hình quỹ, giúp các nhà đầu tư có rất nhiều các cách tiếp cận với thị trường chứng khoán. 

Quý Khách hàng có đang băn khoăn không biết trình tự thực hiện thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng? Thành phần hồ sơ bao gồm những giấy tờ nào? Có lưu ý gì về việc đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng ? 

Nếu đúng như vậy, Công ty Luật TNHH TLK sẽ là đơn vị tư vấn, hỗ trợ Quý Khách hàng giải quyết những vấn đề trên một cách đầy đủ và chính xác qua bài viết dưới đây.

Ảnh 1. Thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng _ Hotline: 0972118764

I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG

1. Các bước thực hiện thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng 

Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng;

Bước 2: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đăng ký lập quỹ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bước 3: Chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có);

Bước 4: Tiếp nhận kết quả.

=> Xem thêm: Tỷ lệ góp vốn của nhà đầu tư nước ngoài khi thực đầu tư dự án tại Việt Nam được quy định như thế nào

2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng

A. Thành phần hồ sơ

Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng bao gồm:

1. Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

2. Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;

3. Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính; 

4. Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

5. Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

6. Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ;

7. Trường hợp quỹ dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư;

8. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có);

9. Hợp đồng ký giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và Sở giao dịch chứng khoán về việc cung cấp chỉ số tham chiếu cho quỹ, kèm tài liệu về chỉ số tham chiếu, bao gồm: nguyên tắc xây dựng và quản lý chỉ số và các tài liệu liên quan mô tả chi tiết về danh mục chứng khoán cơ cấu của chỉ số, nguyên lý và phương pháp lựa chọn chứng khoán trong rổ chỉ số, nguyên lý và phương pháp tính chỉ số;

10. Hợp đồng lập quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán với các thành viên lập quỹ, kèm theo Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký, Giấy chứng nhận hoạt động lưu ký của ngân hàng lưu ký, bảng tổng hợp tỷ lệ vốn khả dụng, tỷ lệ an toàn vốn của công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký cho 12 tháng gần nhất trước thời điểm nộp hồ sơ và các tài liệu khác theo hợp đồng (nếu có);

11. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);

12. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;

13. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).

B. Cơ quan giải quyết

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ Tài chính.

C. Cách thức thực hiện

- Nộp hồ sơ trực tuyến thông qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến; hoặc,

- Nộp hồ sơ trực tiếp tại Bộ phận một cửa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,

- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới Bộ phận một cửa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

 D. Kết quả thực hiện

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng; hoặc, 

- Văn bản từ chối và nêu rõ lý do.

 Lưu ý: Để đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng thì tổ chức cần phải đảm bảo tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng. Sau khi đáp ứng các điều kiện được nêu trên, tổ chức chuẩn bị hồ sơ và có thể bắt đầu thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục

=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán

Ảnh 2. Thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng _Hotline: 0972118764

II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG

1. Thế nào là quỹ hoán đổi danh mục?

Theo Luật chứng khoán giải thích thì quỹ hoán đổi danh mục - Exchange Traded Fund (ETF) là quỹ mở hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ. Chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục được niêm yết và giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.

Vì quỹ hoán đổi danh mục là quỹ đầu tư dạng mở, nên chứng chỉ quỹ liên tục được phát hành và mua lại một cách không giới hạn. Quỹ hoán đổi danh mục là kết quả của  sự kết hợp giữa chứng khoán và quỹ tương hỗ mở. Nếu như trước đây nhà đầu tư chỉ mua được một loại cổ phiếu riêng lẻ, thì giờ đây với Quỹ hoán đổi danh mục nhà đầu tư có thể mua được cả một nhóm cổ phiếu trong một lĩnh vực nhất định. Quỹ hoán đổi danh mục được xem là hình thức đầu tư tổng hợp, tạo nên sự đa dạng cho thị trường.

2. Quỹ hoán đổi danh mục có những đặc điểm gì?

Quỹ hoán đổi danh mục có một số đặc điểm như sau:

- Trí tuệ nhân tạo cũng có thể tham gia giao dịch bao gồm cả các nhà đầu tư nhỏ lẻ;

- Quỹ hoán đổi danh mục giao dịch như một cổ phiếu riêng lẻ, nên nó được mua bán theo thời gian thực của bất kỳ phiên giao dịch nào;

- Tính thanh khoản của quỹ hoán đổi danh mục phụ thuộc vào chỉ số trong nhóm. Bởi quỹ này mô phỏng giá trị của chỉ số trong nhóm ngành hàng, vàng, hàng hóa,… nên sẽ có những ETF có tính thanh khoản tốt và có những ETF thiếu thanh khoản;

- Các quỹ hoán đổi danh mục  lớn mạnh trên thị trường hiện nay, đều là những quỹ hoạt động dựa vào chỉ số tham chiếu; 

3. Quỹ hoán đổi danh mục có ưu và nhược điểm gì?

3.1. Ưu điểm:

-  Có danh mục đầu tư đa dạng: Hiện tại quỹ hoán đổi danh có nhiều quỹ khác nhau,  đa dạng theo nhiều lĩnh vực. Sự đa dạng này  giúp  nhà đầu tư có thêm sự lựa chọn và tránh được nhiều rủi ro nhất;

- Lợi ích và ưu đãi về thuế: Khi các nhà đầu tư bán ETF thì thuế thu nhập vốn ETF mới phát sinh. Ngoài ra các nhà đầu tư có thể kiểm soát, theo dõi thời điểm trả thuế trên thặng dư vốn tốt hơn;

- Chi phí thấp: Quỹ ETF được các nhà đầu tư quản lý thụ động nên sẽ có chi phí hàng năm thấp hơn các quỹ được quản lý tích cực. Ngoài ra, các nhà đầu tư sẽ không bị mất phí gia nhập, hay các loại phí khác khi rút vốn đầu tư. Thay vào đó, nhà đầu tư sẽ phải mất một khoản phí nhỏ với các sàn giao dịch;

- Giao dịch bất kỳ thời điểm nào trong ngày: Quỹ ETF cho phép các nhà đầu tư giao dịch tại bất kỳ thời điểm nào trong ngày, ngay cả khi thị trường đã đóng cửa;

- Lệnh giao dịch luôn đa dạng: Do ETF được giao dịch như một cổ phiếu nên nhà đầu tư được phép đặt nhiều lệnh khác nhau như: Lệnh giao dịch ký quỹ, lệnh cắt lỗ, lệnh giới hạn,…;

- Rủi ro thấp: Với ETF nhà đầu tư được phép đầu tư trên nhiều tài sản chính khác nhau. Điều này sẽ làm cho mức rủi ro, hệ số beta thấp hơn so với việc đầu tư vào một tài sản nhất định nào đó;

- Không có hạn mức đầu tư tối thiểu: Mức giới hạn sẽ do sàn chứng khoán quy định, phí giao dịch sẽ thấp hơn nhiều so với phí đầu tư;

-  Bán khống và mua ký quỹ: Nhà đầu tư có thể linh hoạt đầu tư dù ít vốn bởi đầu tư quỹ ETF có thể bán khống, mua ký quỹ từ nhiều sàn giao dịch khác nhau;

3.2. Nhược điểm:

- Bị trì hoãn thanh toán: Việc này sẽ xảy ra ngay sau khi nhà đầu tư bán chứng chỉ quỹ. Nhà đầu tư sẽ phải chờ đến 2 ngày mới nhận được khoản thanh toán. Điều này sẽ làm cho nhà đầu tư không thể sử dụng tài khoản giao dịch tái đầu tư trong 2 ngày này;

- Tính thanh khoản không quá cao: ETF hoạt động dựa trên sự mô phỏng các chỉ số không mang tính sở hữu. Nó hoạt động dựa vào thị trường nên khi thị trường giảm thì nó cũng sẽ gây đến những rủi ro nhất định;

- Xuất hiện tình trạng chênh lệch giá: Mặc dù bám sát theo giá của tài sản cơ sở, nhưng vẫn sẽ có lúc xảy ra tình trạng chênh lệch giá. Điều này rất khó tránh khỏi;

- Khi mở quỹ ETF, nhà đầu tư có thể sẽ phải trả phí duy trì quỹ. Chính vì thế, điều đầu tiên nhà đầu tư cần phải làm chính là đánh giá chi phí cần phải trả khi mở quỹ.

=> Xem thêm:  Thủ tục thành lập quỹ tín dụng nhân dân

Ảnh 3. Thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng _Hotline: 0972118764

III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT? 

Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:

Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;

Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;

Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;

Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;

Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;

Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;

Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;

Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…

Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau. 

Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.

=> Xem thêm: Thủ tục thành lập quỹ tín dụng nhân dân

IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ HOÁN ĐỔI DANH MỤC LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG

Câu 1: Muốn chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng tổ chức cần đáp ứng những điều kiện gì?

Trả lời:

Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng bao gồm:

- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định pháp luật;

- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này;

- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở;

- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Có tối thiểu 02 thành viên lập quỹ đáp ứng điều kiện sau:

+ Là công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới và tự doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký.

+ Trong 12 tháng gần nhất, trước tháng nộp hồ sơ đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục, công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu đạt 220%, hoặc một tỷ lệ khác cao hơn theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; ngân hàng lưu ký phải đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

+ Đã ký hợp đồng lập quỹ hoán đổi danh mục với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Đáp ứng các điều kiện khác (nếu có) tại hợp đồng lập quỹ;

- Mỗi nhà đầu tư, thành viên lập quỹ đăng ký mua tối thiểu 01 lô chứng chỉ quỹ. Tổng số lô chứng chỉ quỹ chào bán thành công phải đạt tối thiểu 10 lô, hoặc một số lượng khác theo Điều lệ quỹ, bảo đảm vốn điều lệ của quỹ đạt tối thiểu 50 tỷ đồng;

Câu 2: Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam có mức phạt như thế nào?

Trả lời:

Theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP, đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng thi sẽ bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 

Lưu ý: Hình thức xử phạt bổ sung về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam được quy định như sau: “Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo  đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

=> Xem thêm: Việc chuyển nhượng chứng khoán có thuộc khoản phải nộp thuế thu nhập cá nhân hay không

Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).

Xin chân thành cảm ơn Quý vị!

Phòng Thủ tục - Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK

PHÍ DỊCH VỤ

Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.

THỜI GIAN THỰC HIỆN

30 (ba mươi) ngày kể từ ngày  Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI

1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.

2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.

3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY

Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.

Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!

Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây: 

CÔNG TY LUẬT TNHH TLK

- ĐT: +(84) 243 2011 747                      Hotline: 097 211 8764

- Email: info@tlklawfirm.vn                 Website: tlklawfirm.vn