Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ ĐÓNG, QUỸ BẤT ĐỘNG SẢN DO TĂNG VỐN
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Chứng Khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26/11/2019;
2. Nghị định số: 155/20220/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2022 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
3. Thông tư số: 121/2020/TT-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định về hoạt động của công ty chứng khoán;
4.Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Quý Khách hàng đang muốn cần thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn? Tuy nhiên không biết phải cần những loại hồ sơ, giấy tờ nào, cần đến đâu để thực hiện thủ tục này? Vậy, Công ty Luật TNHH TLK sẽ tư vấn, hướng dẫn thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn cho bạn qua bài viết dưới đây.
Ảnh 1. Thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn_Hotline: 0972118764
I. THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ ĐÓNG, QUỸ BẤT ĐỘNG SẢN DO TĂNG VỐN
1. Các bước thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn
Bước 1: Nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản (được tổ chức và hoạt động theo hình thức quỹ đóng) đến Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước (UBCKNN);
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định;
Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung;
Bước 4: Tiếp nhận kết quả.
Lưu ý: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải hoàn thiện hồ sơ niêm yết bổ sung chứng chỉ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản trên Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ có hiệu lực.
=> Xem thêm: Quỹ đầu tư bất động sản không được thực hiện các hoạt động nào?
2.Thành phần hồ sơ và trình tự giải quyết thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn
A. Thành phần hồ sơ
1. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán;
2. Báo cáo kết quả chào bán ra công chúng;
3. Văn bản xác nhận của ngân hàng giám sát về số vốn huy động trong đợt chào bán, danh sách nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ;
4. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
5. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
6. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có;
B. Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước – Bộ Tài Chính
C. Cách thực hiện
- Nộp trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp qua dịch vụ bưu chính tới địa chỉ của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
D. Kết quả thực hiện
Trong thời hạn 07 (bảy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN sẽ cấp giấy chứng nhận điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản cho Quý khách, hoặc Công văn từ chối trong đó sẽ nêu rõ lý do.
3. Nội dung của Giấy đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn
Giấy đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn bao gồm những nội dung sau đây:
1. Vốn điều lệ quỹ/công ty đầu tư chứng khoán trước khi thay đổi:
+ Số lượng chứng chỉ quỹ/cổ phần đang lưu hành;
+ Mệnh giá chứng chỉ quỹ;
2. Vốn huy động thêm:
+ Số lượng chứng chỉ quỹ/cổ phần phát hành thêm;
+ Giá phát hành của một chứng chỉ quỹ/cổ phần;
3. Vốn điều lệ quỹ/công ty đầu tư chứng khoán sau khi thay đổi:
+ Số lượng chứng chỉ quỹ/cổ phần lưu hành sau khi thay đổi;
4. Lý do thay đổi.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký xin điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập đầu tư bất động sản
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC VÀ VIỆC THỰC HIỆN ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ ĐÓNG, QUỸ BẤT ĐỘNG SẢN DO TĂNG VỐN
1. Thế nào là quỹ đóng? Ưu điểm của quỹ đóng?
Theo quy định của Luật Chứng Khoán 2019 thì “Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.”
Như vậy, có thể hiểu quỹ đóng là là quỹ đại chúng được chào bán ra công chúng một lần duy nhất để huy động và không thể mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư. Nghĩa là nhà đầu tư sẽ không được phép rút hay bổ sung vốn vào sau thời điểm thành lập quỹ, kể cả công ty quản lý cũng không mua lại chứng chỉ này.
Ưu điểm :
- Chứng chỉ quỹ dễ dàng được mua và bán trên thị trường tài chính. Các quỹ này cũng được quản lý bởi Ủy ban Chứng khoán.
- Quỹ đầu tư dạng đóng thường đầu tư vào hàng trăm công ty, do đó, chúng có sự đa dạng hóa đầu tư tốt trong một số lĩnh vực nhất định.
- Có khả năng đem lại lợi nhuận tối ưu cho những ai hoạt động đầu tư dài hạn.
2. So sánh quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở và đóng
Quỹ đóng và quỹ mở tuy đều thuộc loại hình đầu tư chứng chỉ quỹ nhưng lại có đặc điểm hoàn toàn khác nhau. Mỗi hình thức đem lại cho nhà đầu tư giá trị riêng biệt.
Điểm riêng:
- Về thời gian hoạt động:
Quỹ mở có thời gian hoạt động không giới hạn, ngược lại quỹ đóng sẽ giới hạn thời gian.
- Về quy mô của quỹ:
Quỹ mở không giới hạn quy mô, phụ thuộc vào số lượng mua và bán của các nhà đầu tư.
Còn Quỹ đóng sẽ có giới hạn. Chỉ huy động vốn một lần duy nhất.
- Về tính thanh khoản của quỹ:
Quỹ mở tính thanh khoản cao, các công ty quỹ được quyền trực tiếp mua bán với nhà đầu tư.
Quỹ đóng tính thanh khoản thấp, chủ yếu giao dịch trên thị trường chứng khoán có phí giao dịch, nhà đầu tư và cả công ty quỹ không được phép bán/mua chứng chỉ quỹ.
- Về việc nắm giữ tiền
Quỹ mở luôn phải có trong tay một lượng tiền mặt nhất định, để tiện mua lại chứng chỉ quỹ và quản trị thanh khoản thật chặt chẽ.
Còn quỹ đóng giúp công ty quản lý quỹ không bị áp lực về thanh khoản, có thể chủ động đem vốn đi đầu tư dài hạn.
- Về biến động giá cả
Quỹ mở biến động giá thấp hơn giá cổ phiếu quỹ (NAV). Ngược lại, biến động giá của quỹ đóng cao hơn giá cổ phiếu quỹ.
3. Thế nào là quỹ đầu tư bất động sản? Quỹ đầu tư bất động sản có ưu, nhược điểm gì?
3.1. Quỹ đầu tư bất động sản
Quỹ đầu tư bất động sản được tổ chức và hoạt động dưới hình thức quỹ đóng hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng (gọi là công ty đầu tư chứng khoán bất động sản)
Quỹ đầu tư bất động sản là quỹ đầu tư chứng khoán được đầu tư chủ yếu vào bất động sản và chứng khoán của tổ chức phát hành là tổ chức kinh doanh bất động sản có doanh thu từ việc sở hữu và kinh doanh bất động sản tối thiểu là 65% tổng doanh thu tính trên báo cáo tài chính năm gần nhất.
3.2. Ưu điểm
Quỹ bất động sản có nhiều ưu điểm hấp dẫn nhà đầu tư, đó là khi nhà đầu tư khi tham gia thị trường bất động sản sẽ có rất nhiều lựa chọn: Mua trực tiếp, mua trái phiếu, mua cổ phiếu, mua chứng chỉ quỹ bất động sản.
3.3. Nhược điểm
Khi tham gia quỹ đầu tư bất động sản, đồng nghĩa với việc nhà đầu tư không được ra các quyết định trực tiếp, hoàn toàn phụ thuộc vào chiến lược của ban điều hành quỹ, mất phí quản lý định kỳ.
Bên cạnh đó, quỹ đầu tư mạo hiểm cũng có những rủi ro nhất định. Nếu thị trường bất động sản có biến động, đóng băng thì giá trị của quỹ cũng sẽ suy giảm theo.
4.
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì việc chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng với mục đích tăng vốn góp của quỹ phải đáp ứng những điều kiện sau:
- Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:
+ Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có quy định việc tăng vốn của quỹ;
+ Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương;
+ Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 02 năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn;
+ Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.
- Chứng chỉ quỹ đóng chỉ được phát hành cho nhà đầu tư hiện hữu của quỹ thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng được chuyển nhượng. Trường hợp nhà đầu tư hiện hữu không mua hết quyền mua thì được phát hành cho nhà đầu tư bên ngoài;
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Lưu ý: Đối với cả 02 trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng lần đầu và chào bán để tăng vốn của quỹ thì trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ, Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ có hiệu lực, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải thực hiện niêm yết, niêm yết bổ sung chứng chỉ quỹ tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định.
Như vậy, để thực hiện việc chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng và chào bán để tăng vốn góp của quỹ thì phải đáp ứng những điều kiện như trên. Đồng thời bên cạnh đó tổ chức có nhu cầu chào bán phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký chào bán để thủ tục đăng ký được thực hiện trong thời gian ngắn nhất.
=>Xem thêm: Quy định về quỹ đầu tư bất động sản?
Ảnh 2. Thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận thành lập quỹ đóng, quỹ bất động sản do tăng vốn_Hotline: 0972118764
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐĂNG KÝ ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ ĐÓNG, QUỸ BẤT ĐỘNG SẢN DO TĂNG VỐN
Câu hỏi 1: Tôi phải nộp hồ sơ hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động do tăng vốn vào thời điểm nào?
Trả lời:
Trong thời hạn 10 ngày sau khi hoàn thành đợt chào bán để tăng vốn, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bạn có thể nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản (được tổ chức và hoạt động theo hình thức quỹ đóng) đến UBCKNN.
Câu hỏi 2: Tôi có thể nộp sơ hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động do tăng vốn đến cơ quan nào?
Trả lời :
Để nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản do tăng vốn bạn cần nộp hồ sơ đến Bộ phận một cửa của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
=> Xem thêm: Thủ tục xin sử dụng tiền ký quỹ?
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
07 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp)
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: +(84) 97 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
