THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ

Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục đăng ký điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.

THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ

CƠ SỞ PHÁP LÝ

1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;

2. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP do Chính phủ ban hành ngày ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán;

3. Thông tư số: 98/2020/TT-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành ngày 16/11/2020 hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

4. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.

HƯỚNG DẪN THỦ TỤC

Công ty bạn đang muốn điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ nhưng đang gặp phải vướng mắc trong quá trình thực hiện các thủ tục đăng ký điều chỉnh? Bạn vẫn chưa biết được điều kiện để thực hiện việc đăng ký điều chỉnh vốn điều lệ của công ty đầu tư chứng khoán là gì, hồ sơ cần chuẩn bị ra sao, cơ quan nhà nước nào có thẩm quyền giải quyết thủ tục này?

Hãy cùng Công ty Luật TNHH TLK chúng tôi tìm hiểu về thủ tục đăng ký điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ để giải đáp những vướng mắc kể trên thông qua bài viết sau.

Ảnh 1. Thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ_Hotline: 0972118764

I. THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ

1. Các bước thực hiện thủ tục đăng ký điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ

Bước 1: Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hoặc công ty quản lý quỹ quản lý công ty đầu tư chứng khoán đại chúng nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán đến cơ quan có thẩm quyền;

Bước 2: Sửa đổi, bổ sung hoặc giải trình hồ sơ (nếu có);

Bước 3: Tiếp nhận kết quả.

Lưu ý: Đối với trường hợp tăng vốn điều lệ, trong thời hạn 10 (mười) ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán để tăng vốn, khi nộp hồ sơ đề nghị điều chỉnh vốn, công ty nộp kèm báo cáo kết quả đợt chào bán tăng vốn. Công ty đầu tư chứng khoán thực hiện thủ tục chào bán cổ phiếu ra công chúng (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng) và chào bán cổ phiếu riêng lẻ (đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ) theo quy định pháp luật về chứng khoán và pháp luật về doanh nghiệp.

=> Xem thêm: Thủ tục đề nghị chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên thị trường chứng khoán trong nước và nước ngoài của tổ chức tín dụng cổ phần

2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục đăng ký điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn đều lệ

A. Thành phần hồ sơ

Hồ sơ đăng ký điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ bao gồm các giấy tờ sau:

1. Giấy đề nghị điều chỉnh vốn điều lệ;

Ảnh 2. Thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ_Hotline: 0972118764

II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN ĐẾN THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ

1. Thế nào là công ty đầu tư chứng khoán?

Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Công ty đầu tư chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

=> Xem thêm: Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

2.  Điều kiện thành lập Công ty đầu tư chứng khoán

Để thành lập công ty đầu tư chứng khoán cần đáp ứng một số điều kiện theo quy định như sau :

-  Điều kiện về vốn bao gồm: Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng; Toàn bộ tài sản công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát.

-  Điều kiện về trụ sở bao gồm: có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, và nghệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

-  Điều kiện về nhân sự: Công ty đầu tư chứng khoán cần có các thành phần nhân sự cơ bản sau: Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có Tổng giám đốc (Giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn quy định tại khoản 5 Điều 75 Luật chứng khoán và tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

-  Điều kiện về cổ đông bao gồm: Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng; Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

-  Điều kiện về tài sản góp vốn: Cổ đông được góp vốn bằng các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và phải bảo đảm phù hợp với các quy định của Luật chứng Khoán 2019 và Luật Doanh nghiệp 2020.

Lưu ý: Công ty chứng khoán bắt buộc phải duy trì và tuân thủ các điều kiện về vốn; cổ đông và thành viên góp vốn; cơ sở vật chất và nhân sự trong suốt quá trình hoạt động.

=> Xem thêm: Quy định mới về xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp ?

3. Công ty chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán khác nhau như thế nào?

Công ty chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán đều là các chủ thể hoạt động trên thị trường chứng khoán, nhưng về cơ bản cả hai loại hình công ty này có một số điểm khác nhau như:

Thứ nhất, về hoạt động kinh doanh:

Công ty chứng khoán thực hiện một hoặc một số các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán bao gồm: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty chứng khoán cũng được cung cấp một số dịch vụ tài chính theo quy định của pháp luật chứng khoán.

Công ty đầu tư chứng khoán thực hiện việc đầu tư vào các loại chứng khoán, các loại bất động sản và tài sản khác đáp ứng các điều kiện để đưa vào kinh doanh.

Thứ hai, về điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn:

Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn đáp ứng các quy định tại Nghị định 58/2012/NĐ-CP là tại thời điểm đăng ký thành lập, tổ chức tham gia góp vốn không có lỗ lũy kế trên báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (nếu có); Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại Điều 4 Nghị định này.

Đối với công ty đầu tư chứng khoán, các điều kiện cần thỏa mãn phụ thuộc vào việc công ty dự kiến thành lập là công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ ủy thác vốn hay công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn.

=> Xem thêm: Thủ tục Đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Ảnh 3. Thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ_Hotline: 0972118764

III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?

Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:

Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;

Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;

Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;

Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;

Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;

Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;

Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;

Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…

Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.

Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.

IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ

Câu hỏi 1: Tôi muốn tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán cần đáp ứng những điều kiện nào về tài chính?

Trả lời:

Theo quy định của pháp luật trong trường hợp tăng vốn điều lệ Công ty đầu tư chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện như sau:

“1. Được Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn, chào bán để tăng vốn; phương án chào bán để tăng vốn hoặc phương án giảm vốn.

2. Trường hợp giảm vốn điều lệ, công ty phải bảo đảm vốn điều lệ sau khi Điều chỉnh và giá trị tài sản ròng không thấp hơn 50 tỷ đồng.

3. Trường hợp tăng vốn điều lệ thông qua việc phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, công ty phải có đủ nguồn tài chính từ thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại báo cáo tài chính kỳ gần nhất đã kiểm toán hoặc soát xét.

4. Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, công ty phải tuân thủ các quy định về chào bán cổ phiếu ra công chúng (đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng), chào bán riêng lẻ (đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ) và phát hành cho cổ đông hiện hữu.

5. Có tối đa 99 cổ đông, trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.”

Như vậy, theo các quy định trên thì khi thực hiện tăng vốn điều lệ thì Công ty đầu tư chứng khoán, Quý Khách hàng có thể thông qua việc phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, công ty đầu tư chứng khoán phải có đủ nguồn tài chính từ thặng dư vốn cổ phần, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối tại báo cáo tài chính kỳ gần nhất đã kiểm toán hoặc soát xét. Đồng thời, công ty đầu tư chứng khoán phải tuân thủ các quy định về việc chào bán cổ phiếu ra công chúng, chào bán riêng lẻ và phát hành cho công ty đầu tư chứng khoán.

Câu hỏi 2: Có cần giấy xác nhận về việc tăng vốn điều lệ được phong tỏa tại ngân hàng giám sát kèm theo hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ không?

Trả lời:

Câu trả lời là có.

Căn cứ theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau:

Hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán

“.....

5. Trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành, tài liệu bổ sung: báo cáo kết quả đợt chào bán để tăng vốn theo Mẫu số 102 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo giấy xác nhận về mức vốn tăng thêm đã được phong tỏa tại ngân hàng giám sát; danh sách nhà đầu tư mới (nếu có);

…

7. Bản cáo bạch, Điều lệ công ty (nếu có thay đổi).”

Như vậy, có thể thấy, theo quy định trên thì hồ sơ điều chỉnh tăng vốn điều lệ cần phải có giấy xác nhận về mức vốn tăng thêm đã được phong tỏa tại ngân hàng giám sát kèm theo hồ sơ.

Câu hỏi 3: Việc điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ của công ty đầu tư chứng khoán có cần được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện không?

Trả lời:

Câu trả lời là không.

Căn cứ theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận như sau:

-Thay đổi tên, thay đổi người đại diện theo pháp luật;

-Thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát;

-Thay đổi trụ sở đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn;

-Thay đổi thời gian hoạt động.

Như vậy, việc điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ của công ty đầu tư chứng khoán không cần có được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện.

Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).

Xin chân thành cảm ơn Quý vị!

Phòng Thủ tục Hành chính - Công ty Luật TNHH TLK

PHÍ DỊCH VỤ

Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.

THỜI GIAN THỰC HIỆN

15 ngày làm việc kể từ khi cơ quan có thẩm quyền nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI

1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.

2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.

3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY

Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.

Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!

Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:

CÔNG TY LUẬT TNHH TLK

- ĐT: +(84) 243 2011 747                    Hotline: +(84) 97 211 8764

- Email: info@tlklawfirm.vn               Website: tlklawfirm.vn