SỞ TƯ PHÁP THÀNH PHỐ HÀ NỘI
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
Tel: 0243 2011 747 Hotline: 097 211 8764

Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.

THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO THAY ĐỔI TÊN CÔNG TY, NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT, THAY ĐỔI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG LƯU KÝ, GIÁM SÁT, THAY ĐỔI THỜI GIAN HOẠT ĐỘNG, THAY ĐỔI TRỤ SỞ CÔNG TY

CƠ SỞ PHÁP LÝ

1.  Luật Chứng Khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26/11/2019;

2.  Nghị định số: 155/20220/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2022 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

3. Nghị định số: 156/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

4. Thông tư số: 98/2020/TT-BTC được Chính phủ ban hành ngày ngày 16 tháng 11 năm 2020 hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

5. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.        

HƯỚNG DẪN THỦ TỤC

Trong suốt quá trình từ lúc thành lập cho đến khi hoạt động không phải lúc nào công ty đầu tư chứng khoán cũng giữ nguyên hệ thống tổ chức như lúc đăng ký thành lập công ty. Theo thời gian, vì những lí do khác nhau như muốn thay đồi tên công ty hay người đại diện theo pháp luật hoặc trụ sở của công ty thì công ty đầu tư chứng khoán phải có sự thay đổi trong nội dung đăng ký thành lập và hoạt động của công ty mình. Như vậy, thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty được thực hiện như thế nào?

Với mong muốn được tìm hiểu rõ hơn về vấn đề này, Công ty Luật TNHH TLK sẽ tư vấn, hướng dẫn và cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan tới thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty cho bạn qua bài viết dưới đây.

thu-tuc-dieu-chinh-giay-phep-thanh-lap-va-hoat-dong-cong-ty-dau-tu-chung-khoan-do-thay-doi-ten-cong-ty-nguoi-dai-dien-theo-phap-luat-thay-doi-cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-ngan-hang-luu-ky-giam-sat-thay-doi-thoi-gian-hoat-dong-thay-doi-tru-so-con

Ảnh 1. Thủ tục thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty_Hotline: 0972118764

I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO THAY ĐỔI TÊN CÔNG TY, NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT, THAY ĐỔI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG LƯU KÝ, GIÁM SÁT, THAY ĐỔI THỜI GIAN HOẠT ĐỘNG, THAY ĐỔI TRỤ SỞ CÔNG TY 

1. Các bước thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty

Bước 1: Nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi đến cơ quan có thẩm quyền;

Bước 2: Sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có);

Bước 3: Tiếp nhận kết quả.

=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty

A. Thành phần hồ sơ

1. Giấy đề nghị theo Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ;

2. Nghị quyết của đại hội đồng cổ đông thông qua nội dung thay đổi và Điều lệ công ty sửa đổi;

3. Điều lệ công ty sửa đổi theo Mẫu Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC;

4.Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật, tài liệu bổ sung: bản thông tin cá nhân theo Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người đại diện theo pháp luật mới;

5. Trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát tài liệu bổ sung: văn bản cam kết của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát thay thế;

6. Trường hợp gia hạn thời gian hoạt động, tài liệu bổ sung: hợp đồng lưu ký, giám sát ký với ngân hàng lưu ký, giám sát điều chỉnh thời gian hoạt động của công ty;

7. Trường hợp thay đổi trụ sở của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn, tài liệu bổ sung: hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ về quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở;

8. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);

9. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;

10. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).

B. Cơ quan giải quyết

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính (UBCKNN)

C. Cách thức thực hiện

- Nộp hồ sơ trực tiếp đến Bộ phận Một cửa – Văn phòng UBCKNN; hoặc,

- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới Bộ phận Một cửa – Văn phòng UBCKNN.

D. Kết quả thực hiện

Sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ thì UBCKNN điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

3. Nội dung của Giấy đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty

1. Tên Quỹ đầu tư chứng khoán/Công ty đầu tư chứng khoán;

2. Số Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động;

3. Vốn điều lệ;

4. Ngân hàng lưu ký, giám sát;

5. Được đại diện bởi công ty quản lý quỹ/ngân hàng giám sát (trường hợp không có công ty quản lý quỹ) sau;

6. Tên công ty quản lý quỹ/ngân hàng giám sát;

7. Số Giấy phép thành lập và hoạt động: Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/đăng ký kinh doanh; Địa chỉ trụ sở chính; Điện thoại; Fax;

8. Trường hợp thay đổi.

Lưu ý: Đối với với trường hợp thay đổi tên: tên tiếng Việt của công ty đầu tư chứng khoán phải theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và có ít nhất hai thành tố sau đây: (i) Tên loại hình quỹ: được viết là “công ty cổ phần đầu tư chứng khoán” đối với công ty đầu tư chứng khoán; (ii) Tên riêng: phù hợp với mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư của công ty đầu tư chứng khoán.

=> Xem thêm: Thủ tục đề nghị thay đổi địa chỉ chi nhánh công ty

thu-tuc-dieu-chinh-giay-phep-thanh-lap-va-hoat-dong-cong-ty-dau-tu-chung-khoan-do-thay-doi-ten-cong-ty-nguoi-dai-dien-theo-phap-luat-thay-doi-cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-ngan-hang-luu-ky-giam-sat-thay-doi-thoi-gian-hoat-dong-thay-doi-tru-so-con

Ảnh 2. Thủ tục thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty_Hotline: 0972118764

II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO THAY ĐỔI TÊN CÔNG TY, NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT, THAY ĐỔI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG LƯU KÝ, GIÁM SÁT, THAY ĐỔI THỜI GIAN HOẠT ĐỘNG, THAY ĐỔI TRỤ SỞ CÔNG TY

1. Thế nào là Công ty đầu tư chứng khoán ?

Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

2. Người đại diện theo pháp luật của công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là ai ?

Căn cứ theo quy định tại  Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn luật Chứng khoán thì tùy theo Điều lệ công ty thì người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể có 01 hoặc nhiều người. Điều lệ công ty quy định trách nhiệm, số lượng, chức danh quản lý, quyền và nghĩa vụ của từng người đại diện theo pháp luật. Các trường hợp cụ thể về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm:

“1. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có 01 người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty. Trường hợp Điều lệ công ty không quy định, người đại diện theo pháp luật của công ty là Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty;

2. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có hơn một người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đương nhiên là người đại diện theo pháp luật của công ty. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lựa chọn đăng ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Người đại diện theo pháp luật đã đăng ký là người chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.”

Như vậy, có thể thấy trong từng trường hợp cụ thể thì công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sẽ có 01 hay nhiều người là người đại diện của công ty.

Trong trường hợp công ty có 01 người đại diện theo pháp luật thì Chủ tịch Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện.  Nếu Điều lệ công ty không quy định thì người đại diện theo pháp luật của công ty là Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty.

Trong trường hợp Công ty có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đương nhiên là người đại diện theo pháp luật của công ty. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lựa chọn đăng ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Người đại diện theo pháp luật đã đăng ký là người chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Lưu ý: Đối khi tiến hành thủ tục đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, các tổ chức, cá nhân cần lưu ý các quy định tại Luật chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Nghị định 156/2020/NĐ-CP, Nghị định 128/2021/NĐ-CP, Thông tư 121/2020/TT-BTC.

3. Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần đáp ứng những điều kiện nào ?

Luật Chứng khoán 2019 quy định về tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

“1. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này.

2. Tên của công ty chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “chứng khoán”;

c) Tên riêng.

3. Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “quản lý quỹ”;

c) Tên riêng.

4. Tổ chức không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được phép sử dụng cụm từ “chứng khoán”, “quản lý quỹ” trong tên của tổ chức; không được sử dụng các cụm từ, thuật ngữ khác trong tên của tổ chức nếu việc sử dụng cụm từ, thuật ngữ đó có thể gây nhầm lẫn cho khách hàng về việc tổ chức đó là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.”

Như vậy, theo quy định trên thì tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần đáp ứng những điều kiện như sau:

- Tên của Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ những quy định của Luật Doanh nghiệp 2020;

- Bao gồm các thành tố theo thứ tự : Loại hình doanh nghiệp; Cụm từ “ quản lý quỹ” và Tên riêng.

=>  Xem thêm: Thủ tục xin chấp thuận thay đổi địa điểm đặt trụ sở chi nhánh trong nước, phòng giao dịch của ngân hàng thương mại

thu-tuc-dieu-chinh-giay-phep-thanh-lap-va-hoat-dong-cong-ty-dau-tu-chung-khoan-do-thay-doi-ten-cong-ty-nguoi-dai-dien-theo-phap-luat-thay-doi-cong-ty-quan-ly-quy-dau-tu-chung-khoan-ngan-hang-luu-ky-giam-sat-thay-doi-thoi-gian-hoat-dong-thay-doi-tru-so-con

Ảnh 3. Thủ tục thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, trụ sở công ty_Hotline: 0972118764

III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?

Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:

Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;

Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;

Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;

Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;

Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;

Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;

Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;

Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…

Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.

Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.

=>  Xem thêm: Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm gì trong quản lý bất động sản trong danh mục đầu tư?

IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN DO THAY ĐỔI TÊN CÔNG TY, NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT, THAY ĐỔI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG LƯU KÝ, GIÁM SÁT, THAY ĐỔI THỜI GIAN HOẠT ĐỘNG, THAY ĐỔI TRỤ SỞ CÔNG TY

Câu hỏi 1: Tôi muốn điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do thay đổi người đại diện theo pháp luật thì tôi cần gửi hồ sơ vào thời điểm nào?

Trả lời:

Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì trong trường hợp muốn điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua các thay đổi, anh/chị cần gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Và trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ do thay đổi người đại diện theo pháp luật thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán cho anh/chị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Câu hỏi 2: Khi phát hiện có thông tin không chính xác có trong hồ sơ đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi người đại diện theo pháp luật tôi đã không sửa đổi, bổ sung thì có sao không?

Trả lời:

Chào anh/chị, theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, quy định : Phạt từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép, giấy chứng nhận khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp”.

Như vậy, trong trường hợp trên anh/chị có thể bị xử lý vi phạm hành chính từ 70.000.000 đồng đến dưới 100.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán do thay đổi người đại diện theo pháp luật khi phát hiện có thông tin không chính xác cần điều chỉnh.

=>  Xem thêm: Thủ tục đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam?

Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).

Xin chân thành cảm ơn Quý vị!

Phòng Thủ tục Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK

PHÍ DỊCH VỤ

Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.

THỜI GIAN THỰC HIỆN

15 ngày làm việc, kể từ ngày UBCKNN nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI

1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.

2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.

3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY

Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.

Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!

Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:

CÔNG TY LUẬT TNHH TLK

- ĐT: +(84) 243 2011 747                      Hotline: +(84) 97 211 8764

- Email: info@tlklawfirm.vn                 Website: tlklawfirm.vn

VIẾT BÌNH LUẬN CỦA BẠN:

LIÊN HỆ SỬ DỤNG DỊCH VỤ LUẬT SƯ
(Vui lòng click vào nút dưới đây để chọn gói dịch vụ)

TƯ VẤN PHÁP LUẬT QUA VIDEO CỦA TLK

XEM THÊM
×

BÀI VIẾT CÙNG CHỦ ĐỀ

CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
Giấy phép hoạt động số: 01021852/TP/ĐKHĐ cấp bởi Sở Tư pháp TP. Hà Nội
TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7
GỌI NGAY: 097 211 8764
Vì trách nhiệm cộng đồng - Tư vấn hoàn toàn miễn phí
SỐ LƯỢT TRUY CẬP
Tổng lượt truy cập: 9.605.425
Xem trong ngày: 3.452
Đang xem: 60
popup

Số lượng:

Tổng tiền:

zalo