Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đầu tư gián tiếp ra nước ngoài một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Đầu tư số: 61/2020/QH14 được Quốc Hội thông qua ngày 17 tháng 6 năm 2020;
2. Nghị định số 31/2021/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 26 tháng 3 năm 2021 Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Đầu tư;
3. Nghị định số: 135/2015/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2015 quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
4. Nghị định số: 50/2016/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 01 tháng 6 năm 2016 quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư;
5. Thông tư số: 10/2016/TT-NHNN được Ngân hàng nhà nước ban hành ngày 29 tháng 6 năm 2016 hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định số 35/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
6. Thông tư số: 105/2016/TT-NHNN được Bộ Tài chính ban hành ngày 29 tháng 6 năm 2016 hướng dẫn hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của tổ chức kinh doanh chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm;
7. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Cùng với xu thế hội nhập, hoạt động đầu tư ra nước ngoài đã, đang và sẽ là hoạt động mà nhiều tổ chức, cá nhân hướng đến. Không chỉ đơn thuần đem lại lợi ích kinh doanh cho nhà đầu tư mà hoạt động đầu tư ra nước ngoài còn đem lại những mặt tích cực cho kinh tế - xã hội. Trong đó hình thức đầu tư ra nước ngoài là một trong những hình thức phổ biến và được nhiều nhà đầu tư sử dụng hơn cả. Vậy đầu tư gián tiếp ra nước ngoài là gì? Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận đầu tư gián tiếp ra nước ngoài ra sao? Thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đầu tư gián tiếp ra nước ngoài thực hiện như thế nào? Hãy cùng Chúng tôi tìm hiểu qua bài viết dưới đây.
Ảnh 1. Thực hiện thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài như thế nào?_Hotline: 0972118764
I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI
1. Các bước thực hiện thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
Bước 1: Xây dựng hồ sơ đề nghị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
Bước 2: Nộp hồ sơ cho Ngân hàng Nhà nước;
Bước 3: Chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền (nếu hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ);
Bước 4: Ngân hàng Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
Bước 5: Tiếp nhận kết quả.
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
A. Thành phần hồ sơ:
Trường hợp 1: Đối với ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp
Hồ sơ đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài bao gồm một số giấy tờ sau:
1. Đơn đề nghị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
2. Văn bản chấp thuận của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ của ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp về việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài kèm báo cáo kết quả xử lý các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đang thực hiện;
3. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
4. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
5. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
Trường hợp 2: Đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán
1. Giấy đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
2. Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu thông qua việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
3. Tài liệu giải trình về việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trong đó nêu rõ lý do chấm dứt, kết quả thực hiện đầu tư, khả năng thu hồi vốn đầu tư, thời hạn dự kiến chấm dứt hoạt động đầu tư, phương án tất toán các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài và các vấn đề liên quan;
4. Bản gốc giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
5. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
6. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
7. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
Trường hợp 3: Đối với doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm
1. Giấy đề nghị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
2. Văn bản chấp thuận của cấp có thẩm quyền theo quy định tại Điều lệ của doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm thông qua việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
3. Tài liệu giải trình về việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trong đó nêu rõ lý do chấm dứt, kết quả thực hiện đầu tư, khả năng thu hồi vốn đầu tư, thời hạn dự kiến chấm dứt hoạt động đầu tư, phương án tất toán các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài và các vấn đề liên quan;
4. Bản gốc Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
5. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
6. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
7. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
B. Cơ quan giải quyết:
- Ngân hàng Nhà nước (đối với ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp);
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán);
- Bộ Tài chính (đối với doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm).
C. Cách thức thực hiện
- Nộp hồ sơ trực tiếp tại cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận hồ sơ; hoặc,
- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận hồ sơ.
D. Kết quả thực hiện:
Cơ quan có thẩm quyền quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
Đối với ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp:
- Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ;
- Trong thời hạn 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định tại Điểm a khoản 1 Điều 14 Thông tư 10/2016/TT-NHNN, Ngân hàng Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp.
Đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán:
Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, đồng thời gửi quyết định đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Đối với doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm
Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định Bộ Tài chính ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, đồng thời gửi quyết định đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Lưu ý: Tùy thuộc vào chủ thể là ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp hay tổ chức kinh doanh chứng khoán mà quy trình thực hiện thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài sẽ khác nhau.
=> Xem thêm: Thủ tục mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp của nhà đầu tư nước ngoài
Ảnh 2. Thực hiện thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài như thế nào?_Hotline: 0972118764
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI
1. Thế nào là đầu tư gián tiếp ra nước ngoài?
Theo quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP, đầu tư gián tiếp ra nước ngoài là hoạt động đầu tư ra nước ngoài dưới hình thức mua, bán chứng khoán, các giấy tờ có giá hoặc đầu tư thông qua các quỹ đầu tư chứng khoán, các định chế tài chính trung gian khác ở nước ngoài.
2. Phương thức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
Có 02 phương thức đầu tư ra nước ngoài như sau:
- Đối với nhà đầu tư là cá nhân: Theo quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP, nhà đầu tư là cá nhân có quốc tịch Việt Nam chỉ được thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài dưới hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài.
- Đối với nhà đầu tư là tổ chức kinh tế: Hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của tổ chức kinh tế được thực hiện theo các phương thức quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP, cụ thể:
+ Tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
+ Ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
3. Hình thức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác được đầu tư gián tiếp ở nước ngoài theo các hình thức sau:
- Trực tiếp mua, bán chứng khoán, các giấy tờ có giá khác ở nước ngoài;
- Đầu tư thông qua việc mua, bán chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ở nước ngoài, ủy thác đầu tư cho các định chế tài chính trung gian khác ở nước ngoài.
Tổng kết: Từ những phân tích trên, có thể hiểu, các nhà đầu tư là cá nhân hoặc tổ chức kinh tế chỉ có thể thực hiện hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo những phương thức, hình thức mà pháp luật quy định.
4. Các trường hợp thu hồi giấy chứng nhận đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
Việc thu hồi giấy chứng nhận đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có các trường hợp sau:
- Trường hợp tự nguyện đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;
- Trường hợp buộc thu hồi giấy chứng nhận đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
Tổng kết: Từ những phân tích trên, có thể hiểu, việc thu hồi giấy chứng nhận đầu tư gián tiếp ra nước ngoài không chỉ được thực hiện khi chủ thể có liên quan tự nguyện đề nghị thu hồi mà còn có thể thực hiện khi các chủ thể đó thuộc một trong các trường hợp buộc thu hồi theo quy định pháp luật.
Ảnh 3 Thực hiện thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài như thế nào?_Hotline: 0972118764
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI
Câu hỏi 1: Tôi muốn đầu tư gián tiếp ra nước ngoài thì có thể mua giấy tờ có giá ở nước ngoài không?
Trả lời:
Câu trả lời là không.
Căn cứ theo Nghị định 135/2015/NĐ-CP, thực hiện hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài với tư cách là cá nhân thì chỉ được tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài. Do đó, cá nhân không thể thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài thông qua mua giấy tờ có giá.
Câu hỏi 2: Hành vi không thực hiện đúng các nội dung ghi trong Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài bị xử phạt như thế nào?
Trả lời:
Theo quy định tại Nghị định 50/2016/NĐ-CP, trường hợp không thực hiện đúng các nội dung ghi trong Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài sẽ bị phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng tùy thuộc vào mức độ và hành vi vi phạm. Ngoài ra, hành vi trên còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc thực hiện đúng các nội dung của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư.
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
12 ngày làm việc, kể từ ngày cơ quan có thẩm quyền nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: (+84) 97 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
