Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng một cách nhanh gọn, hiệu quả, tận tâm trên nền tảng một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẠI CHÚNG
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019
2. Luật Doanh nghiệp số: 59/2020/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 6 năm 2020;
3. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;
4. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Hiện nay, hoạt động đầu tư chứng khoán diễn ra khá sôi nổi trên thị trường. Đây là một trong những hình thức đầu tư sinh lời rất hiệu quả tuy nhiên có độ rủi ro khá cao. Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Nhưng trong quá trình hoạt động có thể sẽ không thể duy trì được các điều kiện cho sự tồn tại và phát triển của quỹ, vậy nên việc đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng sẽ bảo vệ quyền lợi cho chính các tổ chức và các nhà đầu tư
Quý Khách hàng có đang băn khoăn không biết trình tự thực hiện thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng sẽ diễn ra như thế nào?Thành phần hồ sơ bao gồm những giấy tờ gì? Có lưu ý gì về thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng?
Nếu đúng như vậy, Công ty Luật TNHH TLK sẽ là đơn vị tư vấn, hỗ trợ Quý Khách hàng giải quyết những vấn đề trên một cách đầy đủ và chính xác qua bài viết dưới đây.
Ảnh 1. Thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng _ Hotline: 0972118764
I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẠI CHÚNG
1. Các bước thực hiện thủ tục thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng.
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng;
Bước 2: Nộp hồ sơ đề nghị tại cơ quan có thẩm quyền;
Bước 3: Cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ;
Bước 4: Chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có);
Bước 5: Cơ quan có thẩm quyền đánh giá, kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ;
Bước 6: Tiếp nhận kết quả.
=> Xem thêm: Thủ tục đề nghị thu hồi chứng chỉ hành nghề đấu giá
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng
A. Thành phần hồ sơ
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng bao gồm:
1. Công văn đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng;
2. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ (Bản gốc);
3. Báo cáo về việc chấm dứt toàn bộ hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ tại các địa điểm phân phối của đại lý phân phối;
4. Biên bản tất toán hợp đồng mở tài khoản chứng chỉ quỹ với khách hàng của đại lý phân phối, hoặc Biên bản bàn giao quyền và nghĩa vụ của các khách hàng cho đại lý phân phối thay thế (nếu có);
5. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
6. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
7. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
B. Cơ quan giải quyết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ Tài chính.
C. Cách thức thực hiện
- Nộp hồ sơ trực tuyến thông qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến; hoặc,
- Nộp hồ sơ trực tiếp tại Bộ phận một cửa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới Bộ phận một cửa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
D. Kết quả thực hiện
Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ.
Lưu ý: Trường hợp từ chối chấp thuận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản trả lời nêu rõ lý do không chấp thuận.
=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán
Ảnh 2. Thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng_Hotline: 0972118764
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẠI CHÚNG
1. Thế nào là quỹ đại chúng? Thành lập quỹ đại chúng cần điều kiện gì?
1.1. Thế nào là quỹ đại chúng?
Theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, ta có thể hiểu rằng:
“Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng”
Mục đích hình thành của quỹ là thu lợi nhuận từ đầu tư chứng khoán hay các tài sản khác, bao gồm cả bất động sản, do nhiều nhà đầu tư cùng góp vốn. Về việc ra quyết định đầu tư của quỹ, các nhà đầu tư sẽ không được kiểm soát hàng ngày
1.2. Thành lập quỹ đại chúng cần điều kiện gì?
Như đã trình bày ở phần trên, việc huy động vốn quỹ đại chúng được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực.
Toàn bộ số vốn mà nhà đầu tư góp vào quỹ đại chúng phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng có sự kiểm soát của ngân hàng giám sát và không được sử dụng cho đến khi hoàn tất đợt huy động vốn. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả huy động vốn có xác nhận của ngân hàng giám sát trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày kết thúc huy động vốn.
Điều kiện để được thành lập quỹ đại chúng bao gồm:
- Có ít nhất 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ, trừ quỹ hoán đổi danh mục;
- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 50 tỷ đồng;
- Phải đăng ký với Uỷ ban
Lưu ý: Nếu việc huy động vốn không đáp ứng được các điều kiện trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền đã đóng góp trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải chịu mọi chi phí và nghĩa vụ tài chính khác phát sinh từ việc huy động vốn.
=> Xem thêm: Quy định về quỹ đầu tư bất động sản
2. Khi nào bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng bao gồm:
(i) Tự nguyện chấm dứt hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ;
(ii) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động;
(iii) Trong quá trình hoạt động, không duy trì được các điều kiện đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ; hoặc vi phạm các quy định và nguyên tắc hoạt động của đại lý phân phối theo quy định của Bộ Tài chính.
Từ quy định trên ta có thể thấy rằng nếu trong quá trình hoạt động không duy trì được các điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng thì sẽ không bị đình chỉ hoạt động mà bị thu hồi giấy chứng nhận.
Lưu ý: Việc thu hồi Giấy chứng nhận đồng nghĩa với việc chấm dứt hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng.
3. Muốn hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng thì cần đáp ứng những điều kiện nào?
Trả lời
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, nếu muốn đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng thì cần đáp ứng những điều kiện sau:
- Là tổ chức có ít nhất 01 địa điểm kinh doanh được lựa chọn là địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ. Việc phân phối chứng chỉ quỹ chỉ được thực hiện tại các địa điểm đã đăng ký;
- Tại mỗi địa điểm có tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; hoặc là người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài và đã có chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam; hoặc có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm chứng chỉ: những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, phân tích và đầu tư chứng khoán, môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;
- Có cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ;
- Có quy trình nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ và bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp áp dụng đối với nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ.
Ảnh 3: Thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng_ Hotline: 0972118764
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
=> Xem thêm: Thủ tục thành lập quỹ tín dụng nhân dân
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẠI CHÚNG
Câu 1: Quỹ đại chúng có mấy loại? tên của quỹ quy định thế nào?
Trả lời: Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng
Thứ nhất, về quỹ mở: là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư. Tên của quỹ phải viết được bằng tiếng Việt, có thể kèm theo chữ số và ký hiệu, phải phát âm được và có ít nhất hai thành tố sau đây:
(i) Cụm từ “Quỹ đầu tư”;
(ii) Loại hình quỹ, phù hợp với mục tiêu và chính sách đầu tư, cơ cấu danh mục và tài sản đầu tư;
Tên của quỹ phù hợp với các quy định pháp luật về doanh nghiệp. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu công ty quản lý quỹ thay đổi tên quỹ cho phù hợp với các quy định của pháp luật có liên quan.
Thứ hai, về quỹ đóng: là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư. Tên của quỹ: phải phù hợp với các quy định pháp luật về doanh nghiệp, viết được bằng tiếng Việt, có thể kèm theo chữ số, ký hiệu, phát âm được và có ít nhất hai thành tố sau đây:
(i) Cụm từ “quỹ đầu tư”;
(ii) Tên riêng, phù hợp với mục tiêu, chính sách, cơ cấu tài sản đầu tư của quỹ.
Câu 2: Việc tăng vốn của quỹ đóng quy định thế nào?
Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:
(i) Điều lệ quỹ có quy định việc tăng vốn của quỹ;
(ii) Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương;
(iii) Công ty quản lý quỹ không bị xử phạt vi phạm hành chính về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn hai năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn;
(iv) Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.
Câu 3: Quỹ đầu tư đại chúng có hạn chế gì?
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn cũng như tài sản của quỹ đại chúng để làm các hoạt động sau đây:
- Đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính quỹ đại chúng đó;
- Đầu tư > 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào chứng khoán đang lưu hành của 01 tổ chức phát hành, trừ trái phiếu Chính phủ;
- Đầu tư > 10% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản, trừ trường hợp là quỹ đầu tư bất động sản; đầu tư vốn của quỹ mở vào bất động sản;
- Đầu tư > 30% tổng giá trị tài sản của quỹ đại chúng vào các công ty trong cùng một nhóm công ty có quan hệ sở hữu với nhau thuộc các trường hợp sau đây: Công ty mẹ, công ty con; các công ty sở hữu trên 35% cổ phần, phần vốn góp của nhau; nhóm công ty con có cùng một công ty mẹ;
- Cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào;
- Các hạn chế đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán khác và đối với từng loại hình quỹ cụ thể được thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Cơ cấu đầu tư quỹ đại chúng chỉ được vượt mức % so với hạn chế đầu tư được quy định tại các điểm trên và do một vài nguyên nhân sau đây:
- Biến động giá trên thị trường của tài sản trong danh mục đầu tư của quỹ;
- Thực hiện các khoản thanh toán của quỹ theo quy định của pháp luật;
- Hoạt động hợp nhất, sáp nhập các tổ chức phát hành;
- Quỹ mới được cấp phép thành lập hoặc do tách quỹ, hợp nhất quỹ, sáp nhập quỹ mà thời gian hoạt động chưa quá 06 tháng kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ;
- Quỹ đang trong thời gian giải thể;
Lưu ý: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được vay tiền để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng, trừ trường hợp vay ngắn hạn theo quy định của pháp luật về ngân hàng để trang trải các chi phí cần thiết cho quỹ đại chúng hoặc thực hiện thanh toán các giao dịch chứng chỉ quỹ với nhà đầu tư. Tổng giá trị các khoản vay ngắn hạn của quỹ đại chúng không được quá 5% giá trị tài sản ròng của quỹ đại chúng tại mọi thời điểm và thời hạn vay tối đa là 30 ngày.
=> Xem thêm: Quy định về quỹ đầu tư bất động sản
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục - Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
Trong thời hạn 10 (mười) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ cho tổ chức đề nghị
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
