CỐ Ý CÔNG BỐ THÔNG TIN SAI LỆCH HOẶC CHE GIẤU THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG?
CÂU HỎI
Kính chào công ty Luật TNHH TLK, kính mong được Quý Công ty giải đáp vấn đề như sau: Vào tháng 5/2023, tôi đã mua cổ phiếu của doanh nghiệp X. Đến tháng 9/2023, X đã cố ý công bố thông tin sai lệch về tình hình tài chính của họ đồng thời thậm chí che giấu một số thông tin quan trọng. Điều này đã dẫn đến tạo ra sự biến động giá cổ phiếu và nhà đầu tư chúng tôi đã phải chịu tổn thất nặng nề. Vậy cho tôi hỏi: liệu hành vi này có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự (TNHS) hay không? Pháp luật đã có cơ chế nào để bảo vệ nhà đầu tư chúng tôi chưa, nếu có thì chúng tôi sẽ được bảo vệ như thế nào? Mong được Quý công ty giải đáp. Tôi xin cảm ơn!
BÀI VIẾT LIÊN QUAN
1. Tư vấn bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán
2. Mua chứng khoán vì công ty chứng khoán tạo dựng tài liệu giả, thông tin sai sự thật thì xử lý như thế nào?
3. Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Cảm ơn Quý Khách hàng đã tin tưởng và gửi câu hỏi đến Công ty Luật TNHH TLK, trên cơ sở quy định pháp luật và thực tiễn giải quyết, chúng tôi xin gửi tới Quý Khách hàng nội dung tư vấn như sau:
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Văn bản hợp nhất Bộ luật hình sự số: 01/VBHN-VPQH được Quốc hội thông qua ngày 10 tháng 07 năm 2017;
2. Luật chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2021 ;
3. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
NỘI DUNG TƯ VẤN
Trong bối cảnh hoạt động chứng khoán ngày càng phát triển và quản lý thị trường ngày càng chặt chẽ, việc công bố thông tin đúng, minh bạch và chính xác là một yếu tố quan trọng để đảm bảo tính hợp pháp và trung thực của các giao dịch chứng khoán. Tuy nhiên, có những trường hợp doanh nghiệp hoặc cá nhân tham gia hoạt động chứng khoán đã cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin quan trọng để ảnh hưởng đến giá cổ phiếu hoặc lợi ích cá nhân. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ cung cấp thông tin chi tiết về việc: “Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán có bị truy cứu TNHS không?”.
Ảnh 1. Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán có bị truy cứu TNHS không?_Hotline: 0972118764
I. MỘT SỐ VẤN ĐỀ PHÁP LÝ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI VẤN ĐỀ CỐ Ý CÔNG BỐ THÔNG TIN SAI LỆCH HOẶC CHE GIẤU THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG
1. Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán được hiểu như thế nào?
Theo Luật chứng khoán 2019, cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán là hành vi bị cấm trong hoạt động chứng khoán.
- Công bố thông tin sai lệch: Đây là hành vi đưa ra công chúng những thông tin không đúng, không chính xác về tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh, hoặc các yếu tố có thể ảnh hưởng đến giá cổ phiếu của họ. Chẳng hạn, công ty này có thể tuyên bố lợi nhuận cao hơn thực tế để tạo ra sự quan tâm từ các nhà đầu tư.
- Che giấu thông tin quan trọng: Điều này xảy ra khi một công ty hoặc cá nhân không tiết lộ một số thông tin quan trọng về tình hình tài chính hoặc các thỏa thuận quan trọng mà họ đã biết.
Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán là một hành vi không trung thực và không minh bạch trong lĩnh vực giao dịch cổ phiếu, trái phiếu, hoặc tài sản tài chính khác trên thị trường chứng khoán. Đây là việc làm tồn tại với mục đích cố tình đánh lừa các nhà đầu tư hoặc thay đổi giá trị thị trường của các tài sản tài chính một cách không hợp pháp.
Các hành vi này không chỉ là vi phạm đạo đức kinh doanh mà còn có thể vi phạm pháp luật về chứng khoán và giao dịch tài chính. Trong nhiều trường hợp, những người tham gia vào các hành vi này có thể phải chịu trách nhiệm hình sự và đối diện với các hình phạt pháp lý nghiêm trọng.
2. Dấu hiệu về chủ thể của tội phạm khi thực hiện hành vi cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán
Căn cứ Bộ luật hình sự 2015, chủ thể của tội phạm khi thực hiện hành vi cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán có thể là một trong các đối tượng sau:
(1) Đối với người phạm tội
Chủ thể của tội phạm này không phải là chủ thể đặc biệt, bất cứ ai có năng lực hành vi và đến một độ tuổi nhất định đều có thể là chủ thể của tội phạm này. Tuy nhiên, đối với người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi không phải là chủ thể của tội phạm này, vì người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi chỉ phải chịu trách nhiệm hình sự về tội phạm rất nghiêm trọng, tội phạm đặc biệt nghiêm trọng quy định tại các Điều luật cụ thể quy định tại Bộ luật Hình sự 2015.
Chỉ người đủ 16 tuổi trở lên mới là chủ thể của tội phạm này. Tuy nhiên, trên thực tế, chủ thể của tội phạm này phải là những người tham gia vào hoạt động chứng khoán, thường là người làm việc trong các công ty chứng khoán mới có thể thực hiện hành vi công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.
(2) Đối với pháp nhân thương mại phạm tội
Một tổ chức được công nhận là pháp nhân khi đáp ứng đủ các điều kiện sau:
- Được thành lập theo quy định của Bộ luật Dân sự 2015, luật khác có liên quan;
- Có cơ cấu tổ chức, cụ thể:
+ Pháp nhân phải có cơ quan điều hành. Tổ chức, nhiệm vụ và quyền hạn của cơ quan điều hành của pháp nhân được quy định trong điều lệ của pháp nhân hoặc trong quyết định thành lập pháp nhân.
+ Pháp nhân có cơ quan khác theo quyết định của pháp nhân hoặc theo quy định của pháp luật.
- Có tài sản độc lập với cá nhân, pháp nhân khác và tự chịu trách nhiệm bằng tài sản của mình;
- Nhân danh mình tham gia quan hệ pháp luật một cách độc lập.
Cũng như đối với các tội phạm khác mà pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình sự, pháp nhân thương mại phải là pháp nhân có mục tiêu chính là tìm kiếm lợi nhuận và lợi nhuận được chia cho các thành viên. Việc thành lập, hoạt động và chấm dứt pháp nhân thương mại được thực hiện theo quy định của Bộ luật Dân sự, Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan.
Như vậy, chủ thể của tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán có thể là cá nhân hoặc pháp nhân thương mại.
3. Công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán có bị truy cứu trách nhiệm hình sự không?
Căn cứ Bộ luật Hình sự 2015, tổ chức, cá nhân có hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán có thể sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán với khung hình phạt như sau:
(1) Đối với cá nhân
* Khung 1: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm hoặc phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm khi:
Người nào cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán thuộc một trong các trường hợp sau đây:
- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng;
- Thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;
- Đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán hoặc đã bị kết án về tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm.
* Khung 2: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 01 năm đến 05 năm nếu phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây:
(i) Có tổ chức;
(ii) Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;
(iii) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;
(iv) Tái phạm nguy hiểm.
Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
(2) Đối với pháp nhân thương mại
Pháp nhân thương mại công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán thì bị xử phạt như sau:
- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 1 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng;
- Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 2 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;
- Pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Như vậy, tùy thuộc vào mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội và hậu quả do hành vi gây ra cũng như sự bù đắp tổn thất của tội phạm mà khung hình phạt sẽ khác nhau.
Ảnh 2. Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán có bị truy cứu TNHS không?_Hotline: 0972118764
II. TỔNG KẾT PHẦN GIẢI ĐÁP: CỐ Ý CÔNG BỐ THÔNG TIN SAI LỆCH HOẶC CHE GIẤU THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG
Kính thưa Quý Khách hàng, từ những tổng hợp và phân tích trên đây, Công ty Luật TNHH TLK xin đưa ra phần giải đáp như sau:
Theo Bộ luật Hình sự 2015, cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán sẽ bị truy cứu TNHS. Cá nhân hay pháp nhân thương mại phạm tội sẽ bị phạt tiền hoặc phạt tù đồng thời phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả như buộc huỷ bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán…
=> Xem thêm: Thủ tục niêm yết chứng khoán
IV. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
V. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI CỐ Ý CÔNG BỐ THÔNG TIN SAI LỆCH HOẶC CHE GIẤU THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN CÓ BỊ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ KHÔNG
Câu hỏi 1: Trường hợp phạm tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, pháp nhân thương mại được áp dụng tình tiết giảm nhẹ nào?
Trả lời:
Theo Bộ luật hình sự 2015, các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự áp dụng đối với pháp nhân thương mại:
(1) Đã ngăn chặn hoặc làm giảm bớt tác hại của tội phạm;
(2) Tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại hoặc khắc phục hậu quả;
(3) Phạm tội nhưng chưa gây thiệt hại hoặc gây thiệt hại không lớn;
(4) Tích cực hợp tác với cơ quan có trách nhiệm trong việc phát hiện tội phạm hoặc trong quá trình giải quyết vụ án;
(5) Có nhiều đóng góp trong việc thực hiện chính sách xã hội.
Nếu pháp nhân thương mại phạm tội thực hiện một trong số nội dung nêu trên thì sẽ được giảm nhẹ trách nhiệm hình sự.
Câu hỏi 2: Hành vi bị cấm trong hoạt động chứng khoán là gì?
Trả lời:
Căn cứ Luật chứng khoán 2019, hành vi bị cấm trong hoạt động chứng khoán bao gồm một trong số các trường hợp sau:
(1) Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
(2) Công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán hoặc công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ về các sự việc xảy ra có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán trên thị trường;
(3) Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ;
(4) Thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán;
(5) Thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoặc chấp thuận.
Vậy, khi thực hiện một trong các điều trên thì cá nhân, tổ chức hoặc pháp nhân đó sẽ phải chịu phạt hành chính hoặc chịu trách nhiệm hình sự tùy theo mức độ nguy hiểm của hành vi.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. Với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý khách!
Phòng hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
CÔNG VIỆC CÔNG TY LUẬT TNHH TLK THỰC HIỆN
1. Tư vấn cho Quý khách hàng tất cả các vấn đề pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
2. Cung cấp tới Quý Khách hàng, đại diện thực hiện tất cả các dịch vụ pháp lý liên quan tới đời sống xã hội, cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp và nhà đầu tư.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
