THỦ TỤC BỔ SUNG NGHIỆP VỤ CHI NHÁNH TRONG NƯỚC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán một cách nhanh gọn, hiệu quả, tận tâm trên nền tảng một biểu phí cạnh tranh nhất.

THỦ TỤC BỔ SUNG NGHIỆP VỤ CHI NHÁNH TRONG NƯỚC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

CƠ SỞ PHÁP LÝ

1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;

2. Luật Doanh nghiệp số: 59/2020/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 6 năm 2020;

3. Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;

4. Các văn bản pháp luật hướng dẫn khác có liên quan.

HƯỚNG DẪN THỦ TỤC

Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán. Kinh doanh chứng khoán là một ngành nghề kinh doanh có điều kiện. Vì vậy, khi doanh nghiệp bổ sung nghiệp vụ chi nhánh đối với ngành nghề kinh doanh này, cần phải đáp ứng một số những yêu cầu nhất định theo quy định của pháp luật Việt Nam.

Vậy cụ thể quy định về Thủ tục bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được pháp luật đề ra như thế nào? Điều kiện cũng như chi tiết thủ tục hành chính để thực hiện thủ tục này ra sao? Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi sẽ tư vấn, hướng dẫn và cung cấp tất cả các dịch vụ cho bạn qua bài viết dưới đây:

Ảnh 1: Thủ tục bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán_Hotline: 0972118764

I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC BỔ SUNG NGHIỆP VỤ CHI NHÁNH TRONG NƯỚC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

1. Các bước thực hiện thủ tục bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Bước 1: Doanh nghiệp gửi hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ chi nhánh đến cơ quan có thẩm quyền;

Bước 2: Cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận, kiểm tra và xem xét hướng dẫn bổ sung hồ sơ;

Bước 3: Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh; hoặc văn bản từ chối có nêu rõ lý do.

2. Thành phần hồ sơ và quy trình thực hiện thủ tục bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

A. Thành phần hồ sơ

1. Giấy đăng ký bổ sung nghiệp vụ chi nhánh;

2. Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ sung nghiệp vụ;

3. Thuyết minh cơ sở vật chất;

4. Danh sách nhân sự;

5. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);

6. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;

7. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).

B. Cơ quan giải quyết

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

C. Cách thức thực hiện

Hồ sơ đề nghị bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo một trong các phương thức sau:

- Nộp hồ sơ trực tiếp; hoặc,

- Nộp qua đường bưu điện.

D. Kết quả thực hiện

Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện; hoặc văn bản từ chối có nêu rõ lý do.

Ảnh 2: Thủ tục bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán_Hotline: 0972118764

=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty chứng khoán

II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC BỔ SUNG NGHIỆP VỤ CHI NHÁNH TRONG NƯỚC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

1. Vài nét về công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

=> Lưu ý: 

- Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

- Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

2. Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Kinh doanh chứng khoán là một ngành nghề kinh doanh có điều kiện. Vì vậy, để thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cũng cần tuân thủ một số điều theo quy định của pháp luật. Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện như sau:

(i) Chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo ủy quyền, trong phạm vi các nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Chi nhánh công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán;

(ii) Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước:

- Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);

- Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật;

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Có trụ sở và trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán tại chi nhánh;

- Giám đốc chi nhánh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của chi nhánh và đáp ứng tiêu chuẩn quy định tại Luật Chứng khoán 2019: 

+ Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật; 

+ Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

- Có tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với mỗi nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh.

3. Mô hình của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có một số đặc điểm sau:

- Được thành lập dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần;

- Công ty quản lý quỹ có quyền được thành lập hay đóng cửa chi nhánh, tuy nhiên việc này phải được sự chấp thuận của Uỷ ban chứng khoán nhà nước theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định như điều kiện về cơ sở vật chất, chuyên môn nghiệp vụ. Những thay đổi khác về cơ cấu tổ chức bộ máy cũng phải được thực hiện việc chấp thuận tương tự từ Ủy ban chứng khoán nhà nước;

- Công ty quản lý quỹ phải đảm bảo sự tách biệt về tổ chức, nhân sự và hoạt động giữa các hoạt động quản lý quỹ, hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, hoạt động quản lý danh mục đầu tư (nếu khách hàng không phải là quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý);

- Pháp luật yêu cầu công ty quản lý quỹ phải ban hành các quy định về kiểm soát nội bộ và đề ra tiêu chuẩn, đạo đức hành nghề đối với nhân viên của công ty, phải đảm bảo có ít nhất một người chuyên trách công tác kiểm soát nội bộ với quyền hạn và trách nhiệm cụ thể;

- Đối với thành viên hội đồng quản trị, người quản lý và nhân viên của công ty quản lý quỹ, nếu có các giao dịch chứng khoán đều phải báo cáo và quản lý tập trung tại công ty quản lý quỹ và được giám sát bởi bộ phận giám sát nội bộ.

=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?

Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:

Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;

Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;

Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;

Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;

Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;

Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;

Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;

Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…

Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau. 

Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.

IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC BỔ SUNG NGHIỆP VỤ CHI NHÁNH TRONG NƯỚC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

Câu 1: Trong thị trường chứng khoán, công ty chứng khoán có tư cách như thế nào?

Trả lời:

Mức độ tham gia của công ty chứng khoán là rộng khắp, phủ sóng toàn bộ bộ phận trọng yếu của ngành chứng khoán, với những tư cách khác nhau. Nó có thể là công ty đại chúng, có thể là thành viên giao dịch bình thường và nó luôn luôn là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

- Công ty chứng khoán có thể là công ty đại chúng nếu đáp ứng đủ điều kiện do luật định. Luật chứng khoán 2019 quy định về điều kiện của công ty đại chúng:

+  Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ;

+ Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định: Tổ chức phát hành, cổ đông công ty đại chúng trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Công ty chứng khoán cũng có thể là thành viên giao dịch với điều kiện công ty chứng khoán phải đăng ký là thành viên bù trừ hoặc lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ Việt Nam. Hay nói cái khác thành viên giao dịch là con chung duy nhất của sàn giao dịch chứng khoán và Tổng công ty lưu ký bù trừ Việt Nam Vì ở Việt Nam chỉ công nhận công ty chứng khoán là thành viên giao dịch của sàn giao dịch chứng khoán. 

- Công ty chứng khoán đương nhiên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Tức là chỉ cần có giấy đăng ký kinh doanh chứng minh anh là công ty chứng khoán thì đương nhiên anh sẽ là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Bên cạnh đó, ngoài công ty chứng khoán ra, còn rất nhiều nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khác nhưng họ phải chứng minh được thân phận của mình. 

Câu 2: Khi thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần chú ý những vấn đề gì?

Trả lời:

Khi tiến hành thành lập và hoạt động, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải lưu ý một số vấn đề sau đây:

Thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

Thứ hai, về vốn điều lệ: Theo đó vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là 25 tỷ đồng theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

Thứ ba, về tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và các quy định tại Luật Chứng khoán 2019. Theo đó, tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

- Loại hình doanh nghiệp;

- Cụm từ “quản lý quỹ”;

- Tên riêng.

Thứ tư, về ngày chính thức hoạt động: Theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:

- Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019;

- Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;

- Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

Theo đó, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được cấp giấy phép phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đáp ứng quy định nêu trên ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động.

Cần lưu ý công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

Thứ năm, công bố thông tin hoạt động: Theo quy định tại Luật chứng khoán 2019 thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoạt báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động. Thông tin bao gồm: 

- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

- Ngày chính thức hoạt động.

=> Xem thêm: Quy định mới về xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).

Xin chân thành cảm ơn Quý vị!

Phòng Thủ tục Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK

THỜI GIAN THỰC HIỆN

21 ngày làm việc, kể từ ngày cơ quan có thẩm quyền nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

PHÍ DỊCH VỤ

Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI

1. Hỗ trợ cho Quý khách hàng trong việc kết nối - xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.

2. Chiết khấu 12% phí dịch vụ khi Quý khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.

3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).

CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY

Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.

Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!

Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây: