THỦ TỤC CẤP LẠI HOẶC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ CHO QUỸ HÌNH THÀNH SAU CHIA, TÁCH QUỸ MỞ
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;
2. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
3. Thông tư số: 98/2020/TT-BTC được Bộ Tài chính ban hành ngày 16 tháng 11 năm 2020 Hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
4. Các văn bản pháp luật hướng dẫn khác có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Đối với thời hạn hoạt động, quỹ đóng bị giới hạn nhưng quỹ mở thì không. Chưa kể, trong quá trình hoạt động, quỹ mở còn có thể được chia, tách hay hợp nhất,... để tạo thành một quỹ mới. Vậy pháp luật Việt Nam quy định như thế nào về quỹ được hình thành sau khi chia, tách quỹ mở? Và công ty quản lý quỹ cần làm gì để quỹ này được công nhận tính hợp pháp?
Đến với Công ty Luật TNHH TLK, Quý khách hàng sẽ nhận được câu trả lời đầy đủ và chính xác cho các thắc mắc trên. Chúng tôi sẽ tư vấn, hướng dẫn và cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan tới thủ tục cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở cho Quý Khách hàng qua bài viết dưới đây:
Ảnh 1. Thủ tục cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở_Hotline: 097 211 8764
I.
1. Các bước thực hiện thủ tục cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở
Bước 1: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chuẩn bị và nộp hồ sơ đề nghị cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập cho quỹ hình thành sau chia, tách;
Bước 2: Cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận và thẩm định tính hợp lệ của hồ sơ;
Bước 3: Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, cơ quan có thẩm quyền yêu cầu sửa đổi, bổ sung;
Bước 4: Tiếp nhận kết quả.
Lưu ý: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất việc chia, tách quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải gửi hồ sơ đề nghị cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập cho quỹ hình thành sau chia, tách.
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở
A. Thành phần hồ sơ
Hồ sơ đề nghị cấp lại, điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở bao gồm một số tài liệu như sau:
2. Báo cáo kết quả thực hiện phương án chia, tách quỹ;
3. Báo cáo đánh giá của ngân hàng giám sát về phương án chia, tách danh mục đầu tư, chuyển quyền sở hữu và bàn giao tài sản giữa các quỹ hình thành sau chia, tách, danh mục tài sản của quỹ hình thành sau chia, tách;
4. Hợp đồng giám sát giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với các ngân hàng giám sát đối với các quỹ hình thành sau chia, tách;
5. Bản cáo bạch và bản cáo bạch tóm tắt của các quỹ hình thành sau khi chia, tách;
6. Bản gốc Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của quỹ bị chia;
7. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
8. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
9. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
B. Cơ quan giải quyết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
C. Cách thức thực hiện
- Nộp hồ sơ trực tiếp tại trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ thông qua hệ thống bưu chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến (Cổng dịch vụ công quốc gia).
D. Kết quả thực hiện
Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, chủ thể nộp hồ sơ sẽ nhận được:
- Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ mới hình thành sau chia, tách hoặc Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của quỹ bị tách; hoặc,
- Văn bản từ chối cấp giấy phép của UBCKNN kèm lý do từ chối.
Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ (dành cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở) bao gồm một số nội dung chính như sau:
- Quốc hiệu, tiêu ngữ;
- Ngày, tháng, năm;
- Tên Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận thành lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán;
- Thông tin về chủ thể nộp Giấy đề nghị;
- Thông tin công ty quản lý quỹ/Ngân hàng giám sát;
- Nội dung đề nghị điều chỉnh;
- Cam kết của chủ thể nộp Giấy đề nghị;
- Danh mục hồ sơ kèm theo;
- Ký tên, đóng dấu.
=> Xem thêm: Quy định mới về xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN ĐẾN THỦ TỤC CẤP LẠI HOẶC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ CHO QUỸ HÌNH THÀNH SAU CHIA, TÁCH QUỸ MỞ
1. Quỹ mở là gì và quỹ mở có tính chất như thế nào?
Quỹ mở là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.
Quỹ mở có tính thanh khoản cao, là một kênh đầu tư mà lại hiệu quả lớn trên thị trường chứng khoán. Hoạt động mua bán và phân phối chứng chỉ quỹ của quỹ mở được thực hiện như sau: Chứng chỉ quỹ được mua bán trực tiếp từ quỹ với phí giao dịch; chứng chỉ quỹ được phân phối từ các đại lý phân phối là các công ty chứng khoán, tổ chức tín dụng, công ty quản lý quỹ,...
Quỹ mở có sự thay đổi quy mô không giới hạn tùy thuộc vào số lượng mua, bán chứng chỉ quỹ của nhà đầu tư. Ngoài ra, thời gian hoạt động của quỹ mở cũng là không giới hạn, tùy thuộc vào quyết định của Đại hội Nhà đầu tư.
Nội dung về chia, tách quỹ mở được quy định tại Thông tư 98/2020/TT-BTC gồm một số vấn đề như sau:
2.1. Các tài liệu liên quan đến việc chia, tách quỹ mở
Tài liệu liên quan đến việc chia, tách quỹ phải được gửi đến nhà đầu tư 30 ngày trước ngày diễn ra Đại hội Nhà đầu tư. Tài liệu bao gồm:
-
(1) Thông tin về quỹ bị chia tách: tên đầy đủ bằng tiếng Việt và tiếng Anh của quỹ và công ty quản lý quỹ, địa chỉ trụ sở chính, website, danh sách và sơ yếu lý lịch trích ngang của Ban đại diện và người điều hành quỹ, tóm tắt tình hình hoạt động, danh mục đầu tư, nguồn vốn, tài sản, vốn điều lệ, số lượng đơn vị quỹ của từng quỹ đang lưu hành;
(2) Thông tin về việc chia, tách quỹ: nguyên nhân dẫn đến chia, tách quỹ; danh mục đầu tư của quỹ bị chia, tách ngày định giá gần nhất; phương án chia, tách danh mục đầu tư của quỹ; bảng liệt kê những nội dung dự kiến thay đổi (nếu có); công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, các tổ chức ủy quyền,... sau chia, tách; thời điểm dự kiến chia, tách; lộ trình chi tiết của việc chia, tách quỹ; phương án và thời điểm dự kiến thực hiện việc định giá, phát hành, mua lại chứng chỉ của các quỹ hình thành sau chia, tách;...
- Dự thảo Điều lệ các quỹ hình thành sau khi chia, tách: Điều lệ được soạn thảo đáp ứng các quy định của
Một số nội dung của Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán gồm:
(1) Thông tin quỹ như tên, thời gian thành lập, mục tiêu hoạt động, vốn góp,...;
(2) Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; quy định về việc ủy quyền cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát;
(3) Các quy định về Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán, các hạn chế đầu tư, đăng ký sở hữu chứng chỉ quỹ, lựa chọn ngân hàng giám sát, niêm yết chứng chỉ quỹ, giải quyết xung đột, chế độ báo cáo, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán,...
2.2. Thời gian thực hiện chia, tách quỹ mở
Ngày chia, tách quỹ là ngày Đại hội nhà đầu tư thông qua quyết định chia, tách quỹ. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày UBCKNN ra quyết định chấp thuận chia, tách quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan có trách nhiệm chia, tách danh mục đầu tư của quỹ và thực hiện các thủ tục đăng ký sở hữu các tài sản cho các quỹ mới hình thành sau chia, tách theo quy định của pháp luật.
2.3. Điều kiện chia, tách quỹ mở
Việc chia, tách quỹ mở phải đáp ứng một số điều kiện sau:
- Được Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chia, tách;
- Các quỹ hình thành sau khi chia, tách phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;
- Các quỹ hình thành sau khi chia, tách phải đáp ứng các điều kiện theo quy định tại Luật Chứng khoán về huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng, cụ thể như sau:
Việc huy động vốn của quỹ đại chúng được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực. Quỹ đại chúng được thành lập khi đáp ứng các 02 điều kiện bao gồm: Có ít nhất 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ, trừ quỹ hoán đổi danh mục; và tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 50 tỷ đồng.
Việc chia, tách quỹ mở được UBCKNN chấp thuận là điều kiện tiên quyết thì mới có thể tiến hành thủ tục cấp lại hoặc điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia tách quỹ mở. Bởi lẽ, có chia, tách quỹ mở thành công thì mới cần phải cho quỹ mới một địa vị pháp lý. Bên cạnh đó, danh mục hồ sơ thủ tục đề nghị cấp lại hoặc điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ cho quỹ được hình thành sau chia, tách quỹ mở cần các tài liệu là kết quả của việc chia, tách quỹ. Do đó, bước đầu tiên, công ty quản lý quỹ cần chuẩn bị tốt thủ tục chia, tách quỹ mở.
Sau khi hoàn thành thủ tục chia, tách quỹ mở và có sự chấp thuận từ UBCKNN, công ty quản lý quỹ mới được thực hiện thủ tục đề nghị cấp lại hoặc điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ cho quỹ được hình thành sau chia, tách quỹ mở.
Ảnh 2. Thủ tục cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở_Hotline: 097 211 8764
=> Xem thêm: Thủ tục xin đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu.
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
=> Xem thêm: Thủ tục xin điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sản
Ảnh 3. Thủ tục cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở_Hotline: 097 211 8764
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN ĐẾN THỦ TỤC CẤP LẠI HOẶC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ CHO QUỸ HÌNH THÀNH SAU CHIA, TÁCH QUỸ MỞ
Trả lời:
Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của các quỹ hình thành sau chia, tách có hiệu lực, công ty quản lý quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan, đại lý ký danh có trách nhiệm:
- Hoàn tất việc lập sổ chính, sổ phụ của các quỹ mới hình thành sau khi chia, tách;
- Xác định giá trị tài sản ròng quỹ, giá trị tài sản ròng trên một chứng chỉ quỹ sau chia, tách;
- Xác nhận quyền sở hữu chứng chỉ quỹ từng nhà đầu tư sau chia, tách;
- Công bố thông tin về việc chia, tách quỹ theo quy định của pháp luật.
Trả lời:
Nghĩa vụ tài chính là một vấn đề cần được giải quyết ngay khi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có dự định chia, tách quỹ mở. Đặc biệt, những chủ thể là chủ nợ của quỹ cần được biết thời điểm quỹ sẽ thực hiện nghĩa vụ thanh toán nợ. Do đó, về nghĩa vụ tài chính, công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thay mặt quỹ hoàn trả đầy đủ tất cả các khoản nợ, thực hiện các nghĩa vụ tài chính của quỹ trước khi chia, tách quỹ.
Trả lời:
Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán. Do đó, các hoạt động của quỹ đều phải được thông qua cơ quan này vì lợi ích của quỹ cũng như lợi ích của các chủ thể có liên quan đến quỹ, đặc biệt là quyền lợi của nhà đầu tư. Chính vì vậy, Luật Chứng khoán đã quy định quyết định chia, tách quỹ mở là một trong những quyền của Đại hội Nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán. Nghĩa là trước khi chia, tách quỹ mở phải có sự thông qua của Đại hội Nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán.
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. Với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số Hotline: 097 211 8764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục - Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
