Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở lần đầu ra công chúng một cách nhanh gọn, hiệu quả, tận tâm trên nền tảng một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG CÔNG CHÚNG
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Doanh nghiệp số: 59/2020/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 6 năm 2020;
2. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;
3. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;
4. Thông tư số: 272/2016/TT-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành ngày 14 tháng 11 năm 2016 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán;
5. Thông tư số: 98/2020/TT-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành ngày 16 tháng 11 năm 2020 quy định hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
6. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Hiện nay, hoạt động đầu tư các loại quỹ diễn ra khá sôi nổi trên thị trường. Đây là một trong những hình thức đầu tư sinh lời rất hiệu quả tuy nhiên có độ rủi ro khá cao. Cùng với đó là sự ra đời của rất nhiều loại hình quỹ, giúp các nhà đầu tư có rất nhiều các cách tiếp cận với thị trường chứng khoán.
Quý Khách hàng có đang băn khoăn không biết trình tự thực hiện thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở lần đầu ra ra công chúng? Thành phần hồ sơ bao gồm những giấy tờ nào? Có lưu ý gì về việc đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở ra công chúng?
Nếu đúng như vậy, Công ty Luật TNHH TLK sẽ là đơn vị tư vấn, hỗ trợ Quý Khách hàng giải quyết những vấn đề trên một cách đầy đủ và chính xác qua bài viết dưới đây.
Ảnh 1. Thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng,quỹ mở lần đầu ra công chúng_ Hotline: 0972118764
I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG RA, QUỸ MỞ LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
1. Các bước thực hiện thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở lần đầu ra công chúng.
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ đề nghị đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra, quỹ mở lần đầu ra công chúng;
Bước 2: Nộp hồ sơ đề nghị tại cơ quan có thẩm quyền;
Bước 3: Cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ;
Bước 4: Chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có);
Bước 5: Cơ quan có thẩm quyền đánh giá, kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ;
Bước 6: Tiếp nhận kết quả.
=> Xem thêm: Tỷ lệ góp vốn của nhà đầu tư nước ngoài khi thực đầu tư dự án tại Việt Nam được quy định như thế nào
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở lần đầu ra công chúng
A. Thành phần hồ sơ
1. Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;
2. Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;
3. Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính;
4. Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
5. Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);
6. Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ;
7. Trường hợp quỹ dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư;
8. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có);
9. Hợp đồng ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị quỹ và đại lý chuyển nhượng (nếu có);
10. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
B. Cơ quan giải quyết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ Tài chính.
C. Cách thức thực hiện
- Nộp hồ sơ trực tuyến thông qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến; hoặc,
- Nộp hồ sơ trực tiếp tại Bộ phận một cửa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới Bộ phận một cửa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
D. Kết quả thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở lần đầu ra công chúng.
Lưu ý: Trường hợp từ chối chấp thuận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản trả lời nêu rõ lý do không chấp thuận.
=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG, QUỸ MỞ LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
1. Để lần đầu chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng cần đáp ứng điều kiện gì?
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì việc chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng phải đáp ứng những điều kiện sau:
- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;
- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật này;
- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này;
- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
2. Để lần đầu chào bán chứng chỉ quỹ mở ra công chúng cần đáp ứng điều kiện gì?
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì việc chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng phải đáp ứng những điều kiện sau:
- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của pháp luật;
- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3. Ưu điểm của quỹ đóng và quỹ mở là gì?
3.1. Ưu điểm của quỹ mở
- Tính thanh khoản của quỹ mở rất tốt so với các hình thức quỹ khác. Các nhà đầu tư có thể mua bán chứng chỉ quỹ bất cứ lúc nào có nhu cầu;
– Với quỹ mở, nhà đầu tư không cần số tiền vốn ban đầu quá lớn. Chỉ với tối thiểu nằm trong khoảng 1 triệu đồng, NĐT đã có thể đầu tư vào quỹ mở;
– Nhờ có bên quản lý là những công ty và các chuyên gia trong lĩnh vực đầu tư tài chính, nhà đầu tư hoàn toàn có thể yên tâm về mức độ sinh lời của dòng tiền mình bỏ ra cũng như quỹ được kiểm soát rủi ro tốt hơn;
– Hầu hết các quỹ đều đầu tư vào những danh mục mang lại lợi nhuận cao và ổn định, nhờ vậy nên lợi nhuận mà nhà đầu tư nhận được cũng đều đặn hơn, ở một mức đủ tốt để giúp NĐT gia tăng tài sản của mình. So với gửi tiết kiệm tại ngân hàng, lợi nhuận quỹ mở mang lại cho nhà đầu tư là nhiều hơn;
– Tiết kiệm rất nhiều thời gian cho nhà đầu tư vì NĐT sẽ không cần phải bỏ thời gian để tìm hiểu chuyên sâu về sản phẩm mà mình muốn đầu tư;
– Quy trình đầu tư đơn giản nhờ sự hỗ trợ đắc lực từ các công ty quản lý quỹ chuyên nghiệp trên thị trường;
3.2. Ưu điểm của quỹ đóng
- Có thể đem lại lợi nhuận tối ưu cho các nhà đầu tư do có thời gian đầu tư dài hạn;
- Các nhà đầu tư có thể thực hiện giao dịch mua hoặc bán quỹ trong suốt ngày giao dịch;
- Chi phí đầu tư được giảm thiểu đáng kể do quy mô đầu tư của những quỹ đóng thường rất lớn;
- Nguồn vốn của nhà đầu tư được quản lý chặt chẽ bởi các chuyên gia đầu tư giàu kinh nghiệm và chuyên môn cao thuộc một công ty quản lý quỹ;
- Thông thường, quỹ đầu tư dạng đóng sẽ đầu tư vào hàng trăm công ty, vì vậy, quỹ có sự đa dạng hoá đầu tư tốt trong một số lĩnh vực nhất định.
Tổng kết: Quỹ đóng có những đặc điểm giới hạn về quy mô, thời gian và tính thanh khoản. Quỹ đóng có thể mang tính chất đầu tư dài hạn nhờ vào sự ổn định của nguồn vốn. Cụ thể, quỹ đóng không có nghĩa vụ mua lại chứng chỉ quỹ của người tham gia, từ đó tập trung tối đa nguồn vốn đã huy động để đầu tư vào các danh mục mang tính chất dài hạn.
=> Xem thêm: Ưu đãi đầu tư đối với nhà đầu tư nước ngoài đầu tư vào Việt Nam
Ảnh 2. Thủ tục đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở lần đầu ra công chúng Hotline: 0972118764
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
=> Xem thêm: Thủ tục thành lập công ty nước ngoài với nhà đầu tư Việt Nam
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐÓNG, QUỸ MỞ LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG
Câu 1: Quỹ đóng, quỹ mở là gì?
Trả lời:
Quỹ đóng: là chỉ số quỹ được phát hành duy nhất một lần khi có hoạt động huy động vốn. Quỹ sẽ không mở bán lại bất kỳ lần nào nữa và cũng không mua lại chứng chỉ của bất kỳ nhà đầu tư nào. Do vậy, để tạo tính thanh khoản, chúng sẽ được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hoặc được giao dịch trên thị trường chứng khoán phi tập trung giống một cổ phiếu thông thường ngay sau khi hoạt động bán, huy động vốn kết thúc. Các nhà đầu tư nếu không kịp mua trong trong phiên giao dịch hoặc muốn bán thì sẽ thông qua thị trường thứ cấp.
Quỹ mở: Quỹ mở là loại hình có thể giúp nhà đầu tư bán lại chứng chỉ quỹ cho Công ty Quản lý quỹ tùy theo nhu cầu cá nhân. Việc này giúp tính thanh khoản được nâng cao, Nhà đầu tư có thể chốt lời hoặc hạn chế rủi ro nếu Quỹ hoạt động không hiệu quả. Khi tham gia vào Quỹ mở, nhà đầu tư không cần thiết phải có số vốn thật lớn, số tiền tối thiểu sẽ theo quy định của từng Quỹ. Bên cạnh đó, việc kiểm soát rủi ro được thắt chặt khi được quản lý chuyên nghiệp.
Câu 2: Quỹ mở và quỹ đóng khác nhau như nào?
Trả lời:
|
Tiêu chí |
Quỹ đóng |
Quỹ mở |
|
Thời gian hoạt động |
Không giới hạn |
Có thời hạn |
|
Quy mô quỹ |
Không giới hạn, phụ thuộc vào số lượng mua bán của nhà đầu tư |
Có giới hạn, huy động vốn một lần duy nhất từ đóng góp của nhà đầu tư (có thể có trường hợp tăng vốn trong thời gian hoạt động theo điều lệ quỹ) |
|
Tính thanh khoản |
Tính thanh khoản cao nhờ vào việc được phép mua bán chứng chỉ quỹ trực tiếp với công ty quản lý quỹ |
Không được phép bán lại cho công ty quản lý quỹ nhưng có thể giao dịch trên thị trường chứng khoán |
|
Biến động giá |
Biến động giá thấp so với giá trị tài sản thuần |
Biến động giá cao so với giá trị tài sản thuần |
|
Tổng kết |
Quỹ đóng có những đặc điểm giới hạn về quy mô, thời gian và tính thanh khoản. Quỹ đóng có thể mang tính chất đầu tư dài hạn nhờ vào sự ổn định của nguồn vốn. Cụ thể, quỹ đóng không có nghĩa vụ mua lại chứng chỉ quỹ của người tham gia, từ đó tập trung tối đa nguồn vốn đã huy động để đầu tư vào các danh mục mang tính chất dài hạn. |
Quỹ mở đem đến những đặc tính hấp dẫn hơn nhờ vào tính thanh khoản cao, dễ dàng chuyển đổi sang tiền mặt khi có nhu cầu. Đây cũng là ưu thế của quỹ mở so với quỹ đóng trong trường hợp quỹ hoạt động thiếu hiệu quả, người tham gia có thể ngừng việc đầu tư vào quỹ bất kỳ thời điểm nào để tránh rủi ro. Việc được phép bán lại giúp những người nắm giữ chứng chỉ quỹ mở dễ dàng xoay chuyển vốn nhằm đáp ứng các nhu cầu cá nhân khác. Quỹ mở cũng là nơi không yêu cầu người đầu tư phải có một khoản tiền lớn, thông thường tối thiểu chỉ 1 triệu đồng. Ngoài ra, quỹ mở thường cung cấp các hình thức đầu tư định kỳ với số tiền đóng theo tháng hay quý, qua đó hỗ trợ người tham gia có thể quản lý tốt dòng tiền nhàn rỗi.
|
Câu 3: Việc tăng vốn của quỹ đóng quy định thế nào?
Trả lời:
Việc tăng vốn của quỹ đóng phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và đáp ứng các điều kiện sau đây:
(i) Điều lệ quỹ có quy định việc tăng vốn của quỹ;
(ii) Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn phải là số dương;
(iii) Công ty quản lý quỹ không bị xử phạt vi phạm hành chính về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn hai năm, tính đến thời điểm đề nghị tăng vốn;
(iv) Phương án phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng phải được Đại hội nhà đầu tư thông qua.
=> Xem thêm: Quy định về quỹ đầu tư bất động sản
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục - Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
30 (ba mươi) ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: 097 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
