Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán một cách nhanh gọn, hiệu quả, tận tâm trên nền tảng một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC THAY ĐỔI TÊN, ĐỊA CHỈ TRỤ SỞ CHÍNH, VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật Chứng khoán số: 54/2019/QH14 được quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019
2. Luật Doanh nghiệp số: 59/2020/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 6 năm 2020;
3. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;
4. Nghị định số: 156/2020/NĐ-CP được Chính phủ ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
5. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Hiện nay, hoạt động đầu tư chứng khoán diễn ra khá sôi nổi trên thị trường. Đây là một trong những hình thức đầu tư sinh lời rất hiệu quả tuy nhiên có độ rủi ro khá cao. Cùng với đó là sự ra đời của rất nhiều loại hình công ty chứng khoán như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong quá trình hoạt động, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán muốn thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty phải tiến hành thực hiện thủ tục đề nghị thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ với cơ quan có thẩm quyền. Công ty Luật TNHH TLK sẽ là đơn vị tư vấn, hỗ trợ Quý Khách hàng giải quyết những vấn đề trên một cách đầy đủ và chính xác qua bài viết dưới đây.
Ảnh 1. Thủ tục thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán _ Hotline: 0972118764
I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC THAY ĐỔI TÊN, ĐỊA CHỈ TRỤ SỞ CHÍNH, VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
1. Các bước thực hiện thủ tục thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ;
Bước 2: Nộp hồ sơ tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
Bước 3: Cơ quan nhà nước có thẩm quyền tiếp nhận và đánh giá, kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ;
Bước 5: Tiếp nhận kết quả.
=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
A. Thành phần hồ sơ
Trường hợp 1: Thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
1. Giấy đề nghị thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
2. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc thay đổi tên công ty, địa chỉ trụ sở chính;
3. Đối với việc thay đổi địa chỉ trụ sở chính, hồ sơ phải kèm theo giấy tờ sau: Hợp đồng thuê trụ sở; Giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; Thuyết minh cơ sở vật chất;
4. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
Trường hợp 2: Thay đổi vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
1. Giấy đề nghị thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
2. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc thay đổi thay đổi vốn điều lệ của công ty;
3. Đối với việc tăng vốn điều lệ, hồ sơ kèm theo xác nhận về khoản vốn tăng thêm của ngân hàng nơi mở tài khoản phong toả hoặc xác nhận của tổ chức kiểm toán được chấp thuận về khoản vốn tăng thêm hoặc báo cáo tài chính tại thời điểm sau khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thành việc tăng vốn điều lệ đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.
Đối với việc giảm vốn điều lệ, hồ sơ kèm theo báo cáo vốn chủ sở hữu sau khi giảm được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;
4. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
B. Cơ quan giải quyết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ Tài chính.
C. Cách thức thực hiện
- Nộp hồ sơ trực tuyến thông qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến;
- Nộp hồ sơ trực tiếp;
- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính.
D. Kết quả thực hiện
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định chấp thuận thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch, giám đốc chi nhánh của công ty.
Lưu ý: Trường hợp từ chối chấp thuận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản trả lời nêu rõ lý do không chấp thuận.
=> Xem thêm: Thủ tục xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
1. Phân biệt công ty chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán
|
Công ty chứng khoán |
Công ty đầu tư chứng khoán |
|
|
Loại hình công ty |
Có 02 loại hình, đó là: - Công ty trách nhiệm hữu hạn; - Công ty cổ phần. |
Công ty cổ phần. |
|
Vốn góp |
Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau: + Đối với nghiệp vụ môi giới chứng khoán: tối thiểu là 25 tỷ đồng; + Đối với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: tối thiểu là 50 tỷ đồng; + Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán: tối thiểu là 165 tỷ đồng; + Đối với nghiệp tư vấn đầu tư chứng khoán: tối thiểu là 10 tỷ đồng. |
- Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng; - Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được tự quản lý vốn đầu tư hoặc ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý; - Cổ đông được góp vốn bằng các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ. |
|
Điều kiện về thành viên |
- Cổ đông thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam; - Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức; - Nhân sự: Có tổng giám đốc, tối thiểu 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và 1 nhân viên kiểm soát tuân thủ. |
- Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; - Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông.Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng. Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập. Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát. |
|
Điều kiện về trụ sở |
Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán, có đủ cơ sở vật chất hệ thống máy tính kỹ thuật trang thiết bị văn phòng phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích và quản lý rủi ro bảo quản chứng từ lưu trữ, tài liệu và các thiết bị đảm bảo an ninh an toàn cho trụ sở làm việc của công ty phù hợp với quy định về quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán. |
Có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán. Đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán uỷ thác vốn cho công ty chứng khoán quản lý được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính. |
|
Nghiệp vụ kinh doanh |
Môi giới chứng khoán; + Tự doanh chứng khoán; + Bảo lãnh phát hành chứng khoán; + Tư vấn đầu tư chứng khoán. - Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán; - Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. |
Công ty đầu tư chứng khoán thực hiện việc đầu tư vào các loại chứng khoán, các loại bất động sản và tài sản khác đáp ứng các điều kiện để đưa vào kinh doanh. |
Lưu ý: Đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì điều kiện về vốn không thấp hơn vốn pháp định theo quy định 25 tỷ đồng. Và thành viên ban giám đốc và nhân viên hành nghề phải đáp ứng tiêu chuẩn nghề nghiệp theo quy định: chứng chỉ hành nghiệp quản lý quỹ
2. Thủ tục tăng, giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
2.1. Thủ tục tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
- Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ là công ty trách nhiệm hữu hạn, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện việc tăng vốn điều lệ:
+ Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản trả lời về việc tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán;
+ Sau khi hoàn tất việc thực hiện tăng vốn điều lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là công ty cổ phần, trước khi thực hiện việc chào bán, phát hành để tăng vốn điều lệ:
+ Trình tự, thủ tục đăng ký chào bán, phát hành thực hiện tương ứng quy định áp dụng đối với công ty đại chúng;
+ Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán, phát hành, thực hiện báo cáo kết quả chào bán, phát hành tương ứng quy định áp dụng đối với công ty đại chúng.
2.1. Thủ tục giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản trả lời về việc giảm vốn điều lệ; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do;
Sau khi nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trình tự, thủ tục giảm vốn như sau:
+ Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn thực hiện giảm vốn điều lệ theo trình tự, thủ tục tại Luật Doanh nghiệp;
+ Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là công ty cổ phần thực hiện giảm vốn điều lệ theo trình tự, thủ tục áp dụng đối với công ty đại chúng;
+ Chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định pháp luật ngoại hối;
- Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành việc thanh toán mua lại cổ phiếu, hoàn trả vốn góp, điều chuyển vốn đã cấp về công ty mẹ, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP.
=> Xem thêm: Quy định mới về xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
Ảnh 2. Thủ tục thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán_Hotline: 0972118764
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC THAY ĐỔI TÊN, ĐỊA CHỈ TRỤ SỞ CHÍNH, VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Câu hỏi 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bị xử phạt như thế nào khi khi thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước và nước ngoài mà chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận?
Trả lời:
Theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP, Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước và nước ngoài mà chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản thì sẽ bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000.
Lưu ý: Hành vi trên áp dụng đối với tổ chức. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.
Câu hỏi 2: Công ty chứng khoán khi thay đổi tên có cần phải thông qua Hội đồng thành viên hay không?
Trả lời:
Câu trả lời là có. Căn cứ Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ thay đổi tên công ty bao gồm có Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc thay đổi tên công ty, địa chỉ trụ sở chính. Do đó, việc đổi tên của công ty cần được sự chấp thuận và thông qua của Hội đồng thành viên công ty.
=> Xem thêm: Việc chuyển nhượng chứng khoán có thuộc khoản phải nộp thuế thu nhập cá nhân hay không
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới Hotline: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Thủ tục - Hành chính – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
Trong vòng 07 (bảy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi tên, địa điểm văn phòng đại diện, giám đốc chi nhánh đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: +(84) 97 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
