Công ty Luật TNHH TLK là một trong những hãng luật uy tín tại Việt Nam, có nhiều năm kinh nghiệm trong việc thực hiện Thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên do tăng, giảm vốn điều lệ một cách nhanh gọn - hiệu quả - tận tâm trên nền tảng của một biểu phí cạnh tranh nhất.
THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ THÀNH VIÊN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ
CƠ SỞ PHÁP LÝ
1. Luật chứng khoán số: 54/2019/QH14 được Quốc hội thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019;
2. Nghị định số: 155/2020/NĐ-CP được Chính phủ thông qua ngày 31 tháng 12 năm 2020 về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;
3. Thông tư số 98/2020/TT-BTC được Bộ tài chính thông qua ngày 16 tháng 11 năm 2020 về việc hướng dẫn hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
4. Các văn bản pháp luật khác hướng dẫn có liên quan.
HƯỚNG DẪN THỦ TỤC
Nếu quý khách gặp khó khăn trong việc thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ do thay đổi vốn điều lệ hãy liên hệ Công ty Luật TNHH TLK ngay. Chúng tôi sẽ tư vấn, hướng dẫn và cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên do tăng, giảm vốn điều lệ cho bạn qua bài viết dưới đây.
Ảnh 1: Thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên do tăng, giảm vốn điều lệ_Hotline: 0972118764
I. QUY TRÌNH THỰC HIỆN THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ THÀNH VIÊN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ
1. Các bước thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên do tăng, giảm vốn điều lệ.
Bước 1: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên đến cơ quan có thẩm quyền;
Bước 2: Cơ quan có thẩm quyền tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ;
Bước 3: Chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có);
Bước 4: Cơ quan có thẩm quyền đánh giá, kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ;
Bước 5: Tiếp nhận kết quả.
=> Xem thêm: Thủ tục đăng ký giải thể quỹ đóng, quỹ thành viên, quỹ đầu tư bất động sản
2. Thành phần hồ sơ và quy trình giải quyết thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên do tăng, giảm vốn điều lệ
A. Thành phần hồ sơ
1. Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán;
2. Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên, phương án tăng, giảm vốn điều lệ và Điều lệ quỹ sửa đổi;
3. Điều lệ quỹ sửa đổi theo mẫu;
4. Hợp đồng lưu ký sửa đổi, bổ sung (nếu có);
5. Danh sách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia góp vốn quỹ thành viên (trước và sau khi tăng, giảm vốn điều lệ); báo cáo thẩm định của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc công ty chứng khoán được ủy quyền về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các thành viên góp vốn mới (nếu có);
6. Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về phần vốn đã góp thêm, danh mục tài sản góp thêm vào quỹ trong trường hợp tăng vốn;
7. Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về việc phân bổ tài sản cho từng nhà đầu tư, trong đó nêu rõ danh mục tài sản đã phân bổ cho nhà đầu tư trong trường hợp giảm vốn;
8. Hợp đồng góp vốn của các thành viên góp vốn mới (nếu có) kèm theo quyết định của cấp có thẩm quyền của tổ chức về việc góp vốn vào quỹ;
9. Giấy ủy quyền cho người nộp hồ sơ (trường hợp ủy quyền cho người khác thực hiện);
10. Bản sao có chứng thực Giấy tờ pháp lý cá nhân (Chứng minh nhân dân, thẻ Căn cước công dân, Hộ chiếu còn hiệu lực) của người thực hiện thủ tục;
11. Các giấy tờ khác theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (nếu có).
B. Cơ quan giải quyết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
C. Cách thức thực hiện
- Nộp trực tiếp tại bộ phận một cửa của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước; hoặc,
- Nộp hồ sơ thông qua dịch vụ bưu chính tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
D. Kết quả thực hiện
Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ; hoặc Công văn từ chối, nêu rõ lý do.
3. Nội dung của giấy Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán
1. Thông tin Quỹ đầu tư chứng khoán/Công ty đầu tư chứng khoán đề nghị;
2. Thông tin công ty quản lý quỹ/ngân hàng giám sát đại diện (trường hợp không có công ty quản lý quỹ);
3. Nội dung đề nghị điều chỉnh và lý do đề nghị;
4. Lời cam kết;
5. Danh sách hồ sơ, tài liệu đính kèm.
=> Xem thêm: Hình thức tăng vốn điều lệ của công ty TNHH
Ảnh 2: Thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên do tăng, giảm vốn điều lệ_Hotline: 0972118764
II. MỘT SỐ VẤN ĐỀ QUAN TRỌNG LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ THÀNH VIÊN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ
1. Thế nào là quỹ thành viên?
Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
Vì là tổ chức chuyên đầu tư chứng khoán nên cần sử dụng phần lớn vốn điều lệ của quỹ vào hoạt động đầu tư chứng khoán. Quỹ đầu tư chứng khoán không thể tự hoạt động mà cần uỷ thác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và được quản lý chuyên nghiệp.
Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán nên tài sản của quỹ thành viên cần độc lập với công ty quản lý quỹ cũng như các quỹ khác do công ty này quản lý. Việc này nhằm đảm bảo việc đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán được tuân thủ đúng quy định và mục đích đầu tư và sẽ không bị công ty quản lý quỹ chi phối vì lợi ích của công ty quản lý quỹ.
2. Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ của quỹ thành viên
Theo quy định tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ của quỹ thành viên là:
Thứ nhất, iều lệ quỹ có quy định việc tăng, giảm vốn điều lệ;
Thứ hai, được Đại hội nhà đầu tư quỹ thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ, phương án tăng, giảm vốn điều lệ và Điều lệ quỹ sửa đổi;
Thứ ba, sau khi điều chỉnh vốn, quỹ vẫn đáp ứng các điều kiện sau đây:
- Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng;
- Có từ 02 đến 99 thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
- Do 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;
- Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tại 01 ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
Thứ tư, trường hợp tăng vốn, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đáp ứng quy định có tối thiểu 02 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán
Thứ năm, việc góp vốn được thực hiện bằng tiền hoặc các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán. Việc góp vốn bằng chứng khoán phải bảo đảm:
- Nhà đầu tư góp vốn không bị hạn chế chuyển nhượng đối với số tài sản dự kiến đưa vào quỹ; không phải là tài sản bảo đảm đang được cầm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược, bị phong tỏa hoặc trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật dân sự;
- Tài sản đưa vào quỹ phải đáp ứng Điều Lệ quỹ, mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của quỹ; không phải là loại tài sản đang có trong danh mục đầu tư của quỹ nhưng sắp thanh lý, thoái vốn; không phải là các loại chứng khoán bị đình chỉ, tạm ngừng giao dịch, hủy bỏ niêm yết hoặc chứng khoán của các tổ chức phát hành đang trong tình trạng thanh lý, giải thể, phá sản;
- Việc góp vốn bằng tài sản phải được sự chấp thuận của tất cả các nhà đầu tư của quỹ, và chỉ được coi là đã hoàn tất sau khi quyền sở hữu hợp pháp đối với tài sản góp vốn đã chuyển sang quỹ. Việc chuyển quyền sở hữu thực hiện theo hướng dẫn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;
- Việc định giá tài sản góp vốn phải theo Điều Lệ quỹ và các quy định pháp luật khác liên quan. Giá trị tài sản đưa vào quỹ được xác định trên cơ sở giá cuối ngày tại ngày hoàn tất thủ tục chuyển quyền sở hữu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Thứ sáu, trường hợp giảm vốn, tài sản phân bổ cho các nhà đầu tư là tiền hoặc các tài sản khác. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký có trách nhiệm phân bổ tài sản một cách công bằng, tương ứng với tỷ lệ vốn góp của mỗi nhà đầu tư tham gia góp vốn vào quỹ.
Như vậy, muốn tăng vốn điều lệ của quỹ thành viên thì cần phải được quy định tại Điều lệ quỹ được các thành viên thoả thuận ngay từ khi thành lập quỹ thành viên, quy định này nhằm đảm bảo sự đồng thuận của các thành viên trong quỹ. Việc tăng vốn điều lệ do góp vốn bằng tài sản hoặc bằng chứng khoán đang niêm yết, giao dịch. Tài sản này phải là tài sản được lưu thông và được định giá trước khi thực hiện góp vốn.
=> Xem thêm: Thủ tục tăng vốn điều lệ do chào bán cổ phần cho cổ đông hiện hữu
III. BẠN NÊN LỰA CHỌN MỘT TỔ CHỨC CUNG CẤP DỊCH VỤ PHÁP LÝ NHƯ THẾ NÀO LÀ TỐT NHẤT?
Một tổ chức cung cấp dịch vụ pháp lý chất lượng và uy tín cần có một số tiêu chí như sau:
Thứ nhất: Phải là tổ chức pháp lý chính thống, có giấy phép hoạt động hợp pháp;
Thứ hai: Có Ban lãnh đạo phải là luật sư, giàu kinh nghiệm và có học vị cao thì càng tốt;
Thứ ba: Có đội ngũ luật sư, hệ thống nhân sự bài bản, chuyên nghiệp, được đào tạo kỹ lưỡng;
Thứ tư: Thân thiện, tận tâm và nỗ lực hết sức vì lợi ích của khách hàng. Coi sự hài lòng của khách hàng, chất lượng công việc là danh dự của chính mình;
Thứ năm: Quy trình cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp, chu đáo, linh hoạt và logic để tối ưu hóa hiệu suất công việc, đồng thời tiết kiệm tối đa thời gian của khách hàng;
Thứ sáu: Giá dịch vụ hợp lý, cạnh tranh;
Thứ bảy: Dịch vụ phong phú cả về lĩnh vực cung cấp tới các gói dịch vụ trong cùng một lĩnh vực để khách hàng lựa chọn gói dịch vụ phù hợp, cũng như có thể hỗ trợ toàn diện cho khách hàng trong suốt quá trình hoạt động;
Thứ tám: Có năng lực Kết nối – Xúc tiến quan hệ thương mại cho khách hàng nếu khách hàng có nhu cầu,…
Việc tìm kiếm cho mình một tổ chức tư vấn pháp lý toàn diện, chuyên nghiệp và uy tín là điều mà bất cứ khách hàng nào cũng mong muốn. Bởi không ai muốn bị rủi ro thiệt hại cả về tài chính lẫn thời gian mà kết quả lại không đạt được như kỳ vọng. Tuy nhiên để tìm được tổ chức như vậy thì không phải là điều dễ dàng bởi số lượng đơn vị cấp dịch vụ tại thị trường Việt Nam hiện nay là rất nhiều với chất lượng khác nhau.
Một gợi ý cho bạn rằng, Công ty Luật TNHH TLK của chúng tôi tuy không dám nhận là công ty cung cấp dịch vụ pháp lý tốt nhất thị trường nhưng Chúng tôi thỏa mãn tất cả các tiêu chí nêu trên và còn nhiều hơn thế, chắc chắn sẽ là một sự lựa chọn tốt cho Quý vị.
=> Xem thêm: Các hình thức tăng vốn điều lệ của công ty cổ phần
IV. MỘT SỐ CÂU HỎI LIÊN QUAN TỚI THỦ TỤC ĐIỀU CHỈNH GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ THÀNH LẬP QUỸ THÀNH VIÊN DO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ
Câu hỏi 1: Vốn tối thiểu của quỹ thành viên là bao nhiêu?
Trả lời:
Vốn tối thiểu của quỹ thành viên theo quy định pháp luật là 50 tỷ đồng. Tài sản này được hình thành do sự góp vốn của các thành viên quỹ thành viên thông qua tiền, tài sản hoặc chứng khoán đã được niêm yết.
Vốn điều lệ của quỹ thành viên sẽ được lưu ký tại ngân hàng lưu ký độc lập với công quy quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Nhằm đảm bảo vốn điều lệ được sử dụng đúng mục đích, tránh nhầm lẫn với tài sản của công ty quản lý quỹ hay bị công ty quản lý quỹ sử dụng vào mục đích riêng.
Câu hỏi 2: Tài sản đang là tài sản bảo đảm thực hiện nghĩa vụ thì có thể sử dụng góp vốn vào quỹ thành viên không?
Trả lời:
Câu trả lời là không.
Theo quy định về điều kiện tăng vốn điều lệ của quỹ thành viên thì tài sản góp vốn không phải là tài sản bảo đảm đang được cầm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược, bị phong tỏa hoặc trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật dân sự. Theo đó tài sản đang được sử dụng để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ sẽ không được dùng làm tài sản góp vốn vào quỹ thành viên.
Nguyên nhân là do tài sản này bị hạn chế giao dịch, việc góp vốn bằng tài sản bảo đảm sẽ dẫn đến rủi ro đối với quỹ thành viên trong trường hợp tài sản đó xảy ra tranh chấp. Khi đó khó xác định được ai là chủ sở hữu của tài sản và có thể thành viên quỹ sử dụng tài sản đó sẽ không còn là chủ sở hữu của tài sản và không có quyền dùng tài sản để góp vốn vào quỹ thành viên.
Trên đây là một số nội dung tổng hợp tư vấn mà Chúng tôi xin dành tới Quý Khách hàng. với tư cách là đơn vị cung cấp dịch vụ, chúng tôi luôn thấu hiểu và sẵn sàng đồng hành giải quyết những nhu cầu cũng như những khó khăn mà Quý Khách hàng đang gặp phải. Nếu còn vướng mắc hoặc cần tư vấn chuyên sâu hơn, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ tới số tổng đài: 0972118764 để được luật sư tư vấn trực tiếp (tư vấn hoàn toàn miễn phí).
Xin chân thành cảm ơn Quý vị!
Phòng Doanh nghiệp và Đầu tư – Công ty Luật TNHH TLK
PHÍ DỊCH VỤ
Liên hệ TLK để biết thêm thông tin chi tiết.
THỜI GIAN THỰC HIỆN
10 ngày làm việc, kể từ ngày cơ quan có thẩm quyền nhận đủ hồ sơ hợp lệ.
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI
1. Hỗ trợ cho Quý Khách hàng trong việc kết nối – xúc tiến thương mại trong quá trình hoạt động.
2. Chiết khấu % phí dịch vụ khi Quý Khách hàng sử dụng dịch vụ lần thứ hai.
3. Chăm sóc tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật doanh nghiệp trong một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
4. Chăm sóc, tư vấn pháp lý miễn phí về pháp luật thuế - kế toán cho doanh nghiệp trong vòng một năm (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
5. Cung cấp hệ thống quản trị nội bộ doanh nghiệp (nếu Quý Khách hàng là tổ chức, doanh nghiệp).
CHÍNH SÁCH ƯU ĐÃI MỚI NHẤT TẠI ĐÂY
Chúng tôi luôn sẵn sàng làm người bạn đồng hành, tận tâm và là điểm tựa pháp lý vững chắc cho Quý Khách hàng.
Kính chúc Quý Khách hàng sức khỏe cùng sự phát triển thịnh vượng!
Trong trường hợp có nhu cầu cần tư vấn, sử dụng dịch vụ Quý Khách hàng vui lòng liên hệ với chúng tôi theo thông tin dưới đây:
CÔNG TY LUẬT TNHH TLK
- ĐT: +(84) 243 2011 747 Hotline: +(84) 97 211 8764
- Email: info@tlklawfirm.vn Website: tlklawfirm.vn
